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[大盘交流] 做融资的投资者必须要警惕了

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发表于 2015-2-1 17:27 | 显示全部楼层

做融资的投资者必须要警惕了

来自:MACD论坛(bbs.macd.cn) 作者:多空阵营 浏览:241619 回复:20

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本帖最后由 多空阵营 于 2015-2-1 17:40 编辑

当牛市行情来临的时候,缺乏资金的投资者最容易头会发热,心急火燎底设法搞到资金去买股票。这种心情是可以理解的。

融资融券业务在去年7份开始就有所活跃,直到9月份以后,特别是在11月,融资投资者已经达到了贷款高峰,疯狂融资。造成了几家券商融资违规而被证监会处罚。

这些疯狂融资的投资者,绝大多数忽略了一个非常重要而简单的问题。就是当融资买来的股票是否能卖出去。

这里我简单说一下:

自有资金的普通账号,一旦某一天买了股票,只能在第二天以后的任何一天,不论是你盈利,还是亏损,随时都可以卖掉手中的股票。这是普通股民的基本常识,买入----卖出 -----这是一个完整的交易程序。

而融资融券就有所不同了。如果谱通投资者想要融资融券(最低5万门槛)先要把普通账号转换成融资融券的信用账号。然后将普通账号的持仓股票划转成担保品,之后你就可以融资买股票了。而融资买的股票的性质与普通持有的股票性质就不同了。

融资交易程序是:
融资买入---- 卖券还款或直接还款。(卖券还款指买了股票后,卖出还款给券商)。如果不想卖而保留该股,可以直接把你的余额资金(与卖出股票的市值一直)还给券商,完成交易。

融资融券有时候有几种情况都会可能发生,而这些事情都是融资融券的投资者会意想不到的。这里我只说的一种情况。
在上面我已经提到的普通账号买卖交易一般情况下是不会出现意外而影响交易。除非停电,交易所或券商的交易程序故障或其他不可预料的不可抗力的事情,可能会影响你的交易。但在股市交易中,这种情况极少极少,甚至几乎不发生。
然而融资融券就不同了,就是说在没有发生上述的意外情况的发生,交易很正常,但投资者也会发生意想不到的事情发生。

比如当你在融资融券信用账户融资买了股票,持有一段时间,你想卖出该股还款(不论是盈利或亏损),可能你卖不出去。交易系统拒绝交易。你会感到很困惑。自然你会与券商交涉,为什么卖不出去?
告诉你秘密就是,你的股票可能被冻结,原因是你的股票被券商借给融券投资者在市场上卖出做空了,只有融券投资者完成买券换券给券商,这时被借出去的股票退还到你的信用账号上来。比如,你有融资买的1万股万科,如果被券商借走了这1万万股万科,你的信用账面不会是0股,还是那1万股万科不变,只是被冻结,无法交易而已。当融券方还了1万股万科打到你的信用账户后,那么这1万股万科才能是真实的1万股万科。但这个过程的时间有多长,这就无人知晓。你可能会多次与券商进行交涉。甚至你有可能与券商发生激烈矛盾和冲突。因为你会抱怨券商擅自动用你信用账户,把你的股票在没有通知你的情况下借给了融券方做空卖出了。这是你最不能容忍的违规现象。

如果你是一个融资融券的投资者,就应该了解和掌握融券方是如何市场上做空的原理和基础知识,那么你在融资的过程就会控制风险程度了。你可以问问身边的
融资融券的投资者,是不是有上述的情况。
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 楼主| 发表于 2015-2-1 18:45 | 显示全部楼层
做融资的投资者必须保留心眼,实时查看你的信用账号的股票。警惕券商在没有通知你和经过你的允许而被券商擅自挪用你的股票借给融券方卖出做空的不良行为。
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发表于 2015-2-1 19:32 | 显示全部楼层
确实应该注意。
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发表于 2015-2-1 23:31 | 显示全部楼层
投机大忌:绝不借钱买股
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发表于 2015-2-1 23:32 | 显示全部楼层
即便我知道这是牛市,而且今年会站上5000,明年会突破6124.我也不会借入一分钱买股票。我只满仓持有我自己的资金
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发表于 2015-2-2 03:05 | 显示全部楼层
谢谢分享,学习了。
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 楼主| 发表于 2015-2-2 13:05 | 显示全部楼层
本帖最后由 多空阵营 于 2015-2-2 13:07 编辑

告诉融资融券投资者一个检验方法:

假如你在信用账户上有股票担保品,比如万科1万股。

第一步,假如万科市价是13.50元,你先在信用账户上报价13.80元,数量卖出200股。你在查看卖出价格下面的“可用余额”。如果可用余额是0,那么你就无法卖出万科,说明你的1万股万科可能被券商擅自借走融券去了。如果可用余额是10000股,那么证明你的股票还在,没有被券商擅自借走。这时候你可以撤单卖出200股的委托。

第二步,你可以在当日将信用账户划转成普通账户委托。一旦委托成功,第二天1万股万科会成功转入到普通账户上。这就是说,你已经放弃融资融券业务了。你可以在普通账户上自由交易买卖了。假如第二天1万股万科会没有转入到普通账户上,并提示担保品划转信用转普通失败或无效。那么100%可以确认,你的1万股万科已经被券商借走个融券方卖出做空去了。

这是检验你的信用账户的股票是否被券商借走给融券方的一个最简单方。做融资融券的投资者,千万要留心眼。不要以为你的1万股万科始终在账面上。可背后你无法看见1万股万科早已被融券方卖掉了。你自己还蒙在鼓里。
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发表于 2015-2-2 15:49 | 显示全部楼层
任何杠杆的放大都是和利益和风险成正比的,在盘算着放大杠杆时受益会有多大,不如先考虑放大杠杆后,自己以往的盈利能力、如果亏损的话是否可以承担放大的风险。
缩小杠杆,减小仓位,以大薄小,最佳安全边际。比如10万资金,2万操作,即使跌了30%  也就是亏6000元,6000/100000=亏6%而已,这是最合理的风险控制。
而多数人的做法是有10万,买20万,亏10%很正常的振幅对于目前的大盘股,则亏掉2万/10万=20%,亏6%冒-30%的风险  和亏2万冒10%的风险,完全是天地之别。
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发表于 2015-2-2 17:13 | 显示全部楼层

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行云流水话投资结构深研究股市捉妖记

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