波浪理论学习帖-------我的炒股实战帖

逍遥候

[2016-07-07]*ST吉恩(600432):三牛散潜伏*ST吉恩41亿元定增
    ▇北京青年报
　昨天，*ST吉恩再次封上涨停，股价报收于7.83元。自公布规模41亿元的定增预案
之后，*ST吉恩连续两天无量上涨，一季度精准潜伏的三位自然人股东已经坐享一
成涨幅。
　　*ST吉恩7月5日公告称，拟向不超过10名合格投资者非公开发行股票不超过6.6
亿股，募集资金不超过41亿元。募集资金将用于羰基金属功能材料建设项目，年产2
万吨锂电池正极材料研发生产基地建设项目以及年产2万吨电池级碳酸锂项目等。
贴上炙手可热的新能源概念，*ST吉恩当天复牌涨停。
　　在此之前，*ST吉恩受累于有色金属等大宗商品供过于求，行业整体进入周期性
下行通道，产品价格持续下滑，主业经营困难，效益不断下滑。2014年和2015年，
*ST吉恩经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负，去年更将亏损额扩大至28.
7亿元，较2014年的亏损5.38亿元增加数倍，5月3日公司股票被实施退市风险警示
。今年一季度*ST吉恩继续亏损1.95亿元，若2016年经审计的净利润仍为负值，公司
股票将被暂停上市交易。
　　*ST吉恩去年9月11日曾披露拟进行资产重组，但三个月之后本次重大资产重组
无疾而终。对于终止重组的原因，董事会解释称，由于重组事项涉及海外收购，金
额较大，程序复杂，预计尽职调查工作需要较长的时间。而公司进入重大资产重组
连续停牌近3个月，在规定时限内公司难以完成所需相关工作，无法进行重大资产重
组预案披露。同时承诺之后6个月内，不再筹划重大资产重组事项。
　　保壳重压之下，*ST吉恩又拿出一份规模超过40亿元的定增方案。虽然*ST吉恩
对拟募投项目的前景作出乐观预测，但相关项目的建设期长达两年。业内分析称，
依靠此次定增扭亏恐远水难解近渴。
　　值得关注的是，*ST吉恩2016年一季报显示，前十大流通股股东中，出现三个自
然人股东，均为一季度新进，其中林奇持股581.18万股，位居第三大流通股东，易
小强、张元举持股分别为498.12万股、115万股，分别为第四、第十大股东。资料
显示，易小强、张元举为资本市场知名牛散，易小强2012年曾现身法尔胜前十大股
东名单，去年染指同花顺、大智慧等多只股票——在大智慧停牌前14个交易日易小
强重仓杀入，拿捏之精准令市场叹为观止。张元举在2011年多次进出三泰电子，201
5年持有的股票超过6只，包括深深宝、东安动力、中粮地产、东湖高新、宁夏建材
、中洲控股等。除了*ST吉恩之外，张元举今年还持有普利特、东安动力和鲁抗医药。

逍遥候

　出来混迟早要还的！创业板最终还是迎来了第一只退市个股——欣泰电气（300372）。何时复牌？如何退？怎么赔？处罚谁？咋交易……这十大问题券商中国帮你一一厘清。
　　今日，欣泰电气发布了暂停上市、调整证券简称等6则公告。公司股票将于7月11日继续停牌一天，7月12日起复牌交易，证券简称将调整为“*欣泰”，股票价格的日涨跌幅限制比例不变。
　　7月12日复牌后，公司股票进入退市整理期，待30个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌，并在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。其中，公告还称目前无法履行现金实施股份回购承诺。
　　十问十答
　　1.创业板终于迎来退市第一股，那么创业板退市流程与主板是否一致？
　　不一致，创业板的退市流程中无风险警示期，触发相关条件后直接暂停上市。
　　2.欣泰电气何时复牌？
　　欣泰电气公告称，公司股票于7月11日继续停牌一天，7月12日起复牌，交易时间为30个交易日。
　　3.欣泰电气复牌后简称及代码有无变化？
　　复牌后，欣泰电气证券简称将调整为“*欣泰”，欣泰电气证券代码不变。
　　4.退市整理期间股票是否有涨跌幅限制？
　　退市整理期股票价格的日涨跌幅限制比例不变，即10%。
　　5.欣泰电气退市后有无机会再度上市？
　　证监会新闻发言人张晓军表示，对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序，欣泰电气退市后将不得重新上市。
　　6一般投资者能参与退市整理期股票吗？
　　个人投资者买入退市整理股票的，应当具备2年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)在人民币50万元以上。
　　7.不幸踩中退市股票，一定意味着亏损吗？
　　亏损概率100%，相比退市博元和退市长油，两者都有机会进入股转系统，甚至还有机会再度回到A股市场，所以资金在退市整理期间有炒作动力。如今证监会已将欣泰电气再度上市的希望戳破，暴跌的命运不可避免。
　　8.谁来赔偿？
　　证监会表示，发行人股份将被采取冻结或限制减持措施；兴业证券（601377）作为出资人，出资人民币5.5亿元设立先行赔付专项基金；欣泰电气董事长称将考虑走破产程序。
　　9.如何赔偿？
　　作为投资者最为关注的信息，兴业证券今日还确定了赔付范围和赔付金额的计算原则 。
　　1、先行赔付专项基金的赔付范围以适格投资者实际发生的直接损失为限。
　　2、先行赔付专项基金将按照以下公式计算每一适格投资者的赔付金额：赔付金额=投资差额损失(扣减市场风险因素造成的损失)+投资差额损失部分的佣金和印花税+资金利息
　　3、基准日及以前卖出欣泰电气股票，其投资差额损失按“买入平均价格”与“实际卖出平均价格”之差，乘以投资者所持欣泰电气股票数量，扣减市场风险因素所致损失。
　　而基准日之后卖出或仍持有欣泰电气股票，其投资差额损失按“买入平均价格”与“揭露日或者更正日起至基准日期间每个交易日收盘价的平均价格”之差，乘以投资者所持欣泰电气股票数量，扣减市场风险因素所致损失。
　　10.如何处罚？
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
　　第一百八十九条及第一百九十三条第一款、第三款的规定，中国证监会决定：
　　一)对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元的罚款；
　　二)对温德乙给予警告，并处以892万元罚款；
　　三)对刘明胜给予警告，并处以60万元罚款；
　　四)对于晓洋、王永珩给予警告，并分别处以20万元罚款；
　　五)对孙文东、蔡虹、陈柏超、宋丽萍、陈玉翀给予警告，并分别处以8万元罚款；
　　六)对蒋光福、赵春年、范永喜、韩冬、孙洪贵给予警告，并分别处以6万元罚款；
　　七)对王建华、胡晓勇分别处以5万元罚款；
　　八)对杜晓宁给予警告，并处以3万元罚款；
　　此外，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第五条的规定，中国证监会决定：对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　复牌交易30天要吃几个跌停
　　今日的证监会发布会上，欣泰电气成了“主角”，证监会新闻发言人张晓军表示，对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序，欣泰电气退市后将不得重新上市。这一表态是宣判了欣泰电气的正式“死亡”。
　　与退市长油和退市博元相比，欣泰电气最大不同就在于“不得重新上市”，退市长油和退市博元摘牌后都可进入股转系统，并有再度入围A股市场的机会，这也是众多资金在明知退市的情况下，仍会在退市整理期间大举买入的动力所在。
　　我们来看下A股的退市“长辈”退市博元和退市长油在退市整理期的表现：
　　2016年3月29日，退市博元进入退市整理期首日，4月1日已经三个一字跌停的退市长油盘中一度打开跌停，但随后再度被众多卖盘封于跌停板，次日(4月2日)退市博元顺利打开跌停，即退市博元在第个5交易日打开跌停。
　　2014年4月21日，退市长油进入退市整理期首日，于25日股价首次跌破1元，成为A股史上首家央企仙股，退市长油在第七个跌停板处开板，即退市长油在第七个交易日打开跌停。
　　可见，在有“重新上市”的概念下，退市博元和退市长油还分别吃到了四个和六个跌停。如今，欣泰电气最大的炒作“主题”都没了，还有多少资金愿意买入？若无大资金买入，那等待欣泰电气必是漫漫跌停路。
　　给大家奉上欣泰电气跌停价一览表。理论上应该没有自救资金，因为三十天之后就没了……没了……
　　踩雷机构还不少
　　踩到“雷”的机构还不少，私募创势翔二季度刚刚举牌了欣泰电气。
　　据券商中国记者了解，3月20日至4月20日，私募机构广州创势翔通过管理的产品粤财信托创势翔盛世证券投资集合资金信托计划账户、粤财信托.创势翔飞翔证券投资集合资金信托计划账户等十多个账户增持欣泰电气8564728 股，占欣泰电气总股本的5%。加上3月初广州创势翔所持占欣泰电气5.008%的股份，截至4月21日，广州创势翔合计持有欣泰电气10%。
　　另外，翻看一季度的前十大流通股东，国家队中央汇金赫然在列，持有137.13万股，占流通股比例1.52%。具体来看，汇金于去年三季度大幅买入欣泰电气，进入到该公司前十大流通股东中，而截至今年一季报，数据显示中央汇金股灾期间增持的股份并未减持。
　　监管表态
　　证监会
　　欣泰电气退市后不得恢复上市
　　证监会新闻发言人张晓军表示，对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序，欣泰电气退市后将不得重新上市，发行人股份将被采取冻结或限制减持措施；承销券商兴业证券5.5亿先行赔付。
　　对兴业证券罚款共2460万元
　　兴业证券称收到行政处罚及市场禁入事先告知书，证监会决定对其处以罚款，没收其承销股票违法所得2078万元，罚款共2460万元；证监会拟决定对公司及兰翔先生、伍文翔先生作出行政处罚及市场禁入措施；拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付金。
　　对欺诈发行上市采取零容忍
　　深交所
　　妥善处理欣泰电气退市 督促保荐机构补偿投资者
　　深交所今日就欣泰电气退市一事发布公告，称将依法、妥善做好欣泰电气退市工作，包括督促保荐机构按照先行赔付的原则对适格投资者进行补偿，做好投资者投诉、咨询的接待工作等。

逍遥候

从日线上来看，跌破MA30就得止损，从K线上来看，实际上是给了机会的！现在宣布退市，全部成废纸了！又给广大投资者上了一个重要的课！

逍遥候

央广网北京7月11日消息（记者柴华）据中国之声《央广新闻》报道，上周末，证监会宣布正式处罚欣泰电气，交易所启动强制退市程序。因欺诈上市永久退市，欣泰电气也由此即将载入A股市场“史册”。而对于已经注定亏损的相关投资者而言，最为关心的可能是，巨额赔偿金这一“黑洞”将如何填补？
　　据媒体报道，巨额赔偿目前仍然存在较多争议。首当其冲的是，虽然兴业证券已经主动意愿拿出一笔钱为投资者的损失“先行买单”，交了一个5.5亿元先行赔付方案，但业内的看法是，这似乎远远难以填补投资者的损失，而剩下的钱从哪来是存在疑问的。有资深投行人士粗略预计，投资者的损失可能在10亿元以上，而作为第一责任人，欣泰电气应该参考海联讯的做法拿出相关赔偿相关方案的。但在更多业内人士看来，欣泰电气目前处于漩涡中心，暂时不愿对外透露更多信息，这个公司是不是会拿出赔付方案来其实大家也不是很清楚。此前，欣泰电气董事长温德乙接受媒体采访时曾表示过，公司一年销售才不到1.4亿元，现在背着6亿元的债务肯定还不上，退市之后，将不得不走破产程序。

逍遥候

从创业板的日线上来看，目前应该是4浪调整，前几天以为这个3浪是个延长浪，现在看来，有可能是4浪调整了！

逍遥候

从创业板的60分钟来看，目前可能是C浪下跌，前几天以为这个60分钟的5浪上涨会是日线级别的3浪延长浪的第一浪上涨的，看样子错了，目前这个调整估计是日线级别的4浪调整，日线级别的4浪调整到了日线上的MA30附近建议买进，后面还有日线级别的5浪上涨，因为3浪没有延长，所以5浪很可能会延长，在日线上的MA30附近买进，应该不会亏！目前创业板日线上的MA30是2171点，注意这里的支撑力度

逍遥候

再说下，有色板块的日线走势，以前就说过的，重点关注有色，目前走势符合当初的预计！有色从月线上来看，是走3浪上涨，3浪都是最猛的上涨，上证指数，创业板从月线上来看，是5浪上涨！
从有色板块的日线上来看，目前也应该是4浪调整了，3浪上涨估计已经到顶！






补充内容 (2016-7-21 23:09):
现在来看，743点确实是日线级别的3浪顶部！

逍遥候

再说下煤炭板块，目前从日线上来看，应该是日线级别的1浪上涨末端，马上2浪调整，煤炭和有色差不多，月线上来看，都是3浪上涨

逍遥候

≈≈毅昌股份002420≈≈日线分析

从日线上来看，3浪上涨应该是个延长浪，目前应该是3浪里面的3浪上涨了，昨天跌到日线上的MA30是2浪调整， 买进机会！

jmzjzy

逍遥候

从有色的周线上来看，目前应该是周线级别的3浪上涨中，日线上来看，目前应该是4浪调整中，4浪调整是买进的机会，逢低买进！

逍遥候

从创业板的周线上来看，目前应该是周线级别的3浪上涨中

逍遥候

从≈≈*ST吉恩600432≈≈的60分钟K线图来看，目前应该是60分钟的4浪调整中，逢低买进，后面还有5浪上涨

kekzk

每天上来第一件事就是看看侯哥的。。。

逍遥候

欣泰电气成为创业板退市第一股，同时也是第一家因欺诈发行退市的公司，意义重大。------------------------------------------------

此事件告诉我们，在A股市场买股票，第一：不要所有的资金 购买一只股票，第二，跌破日线上的MA30一定要清仓或者轻仓！


5月9日跳空低开，跌破日线上的MA30就应该清仓的，这样就避免了后面发生的这些事情！

Goldname

说的有理

逍遥候

从有色的周线上来看，目前应该是周线级别的3浪上涨中，日线上来看，目前应该是4浪调整中， 60分钟上来看，应该是A浪下跌，对照上证指数，也是这样的走势，上证指数日线上来看，也是4浪调整中，60分钟也是A浪下跌中

逍遥候

≈≈*ST吉恩600432≈≈从日线上来看，应该同大盘走势差不多，应该也是日线4浪调整，60分钟来看，应该也是A浪下跌 ，前几天，把这里看成60分钟的4浪调整估计是错误的！

逍遥候

创业板从60分钟来看，有两种可能，第一是目前60分钟的A浪下跌，第二种可能是，目前是60分钟的2浪调整！