1991-1997年股票市场大事记

一飞

1991-1997年股票市场大事记

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1991年股票市场大事记
l.1991年4月9日，第七届全国人民代表大会第四次会议审议通过《中华人民共和国国民经济和社会发展十年
规划和第八个五年计划纲要》，纲要指出，在“八·五”期间要“有计划有步骤地扩大各类债券和股票发
行”，“稳步发展金融市场，拓窗融资渠道，健全证券流通市场。在有条件的大城市稳妥地进行证券交易所
的试点，并逐步形成规范化的交易制度”。
2.1991年4月，经国务院授权中国人民银行批准，深圳证券交易所成立，7月3日正式营业。
3.1991年4月，在杭州举办的全国证券公司经理座谈会上，讨论了成立中国证券业协会的有关事宜。
4.1991年5月，经中国人民银行会同国家体改委和国有资产管理局审查同意，深圳市人民政府颁布《深圳市股
票发行与交易管理暂行办法》。
5.1991年5月27日，由李贵鲜同志召集，在人民银行召开了第一次股票市场办公会议，会议讨论了关于股票市
场的有关问题。
6.1991年7月11日，上海证券交易所推出股票帐户，逐渐取代股东名卡。
7.1991年7月15日，上海证券交易所开始向社会公布上海股市8种股票的价格变动指数，以准确反映上海证券
交易所开业以后上海股市价格的总体走势，为投资者入市及从事研究提供重要依据。
8.1991年8月28日，中国证券业协会在京成立。
9.1991年9月2日，第二次股票市场办公会议召开，会议审查修改了《上海市人民币特种股票管理暂行办法》
和《深圳市人民币特种股票管理暂行办法》。
10.1991年10月31日，中国南方玻璃股份有限公司与深圳市物业发展（集团）股份有限公司向社会公众招股，
这是中国股份制企业首次发行B股。
11.1991年11月10日，深圳特区统一发放11家上市公司的新股认购申请表，11家公司共招新股面值2亿元人民
币，溢价发行。
12.1991年11月21日，李鹏总理在上海市吴邦国书记、黄菊市长等市政府领导和国务委员、中国人民银行行长
李贵鲜同志的陪同下，视察了上海证券交易所。
13.1991年11月30日，上海人民币特种股票（B股）首次签约仪式举行，发行面值总额为1亿元人民币。
14.1991年12月16日，深圳市人民政府、中国人民银行总行和深圳经济特区分行，公布了《深圳市人民币特种
股票管理暂行办法》，并同时推出该办法的实施细则。
15.1992年1月13日，兴业房产股份有限公司股票在上海证券交易所上市交易，它是上海证券交易所开业后第
一家新上市的股票，也是全国唯一上市交易的不动产股票。
16.1992年1月29日，深圳证券登记有限公司发布《深圳市人民币特种股票登记暂行规则》。《规则》分为八
章二十八条，对人民币特种股（简称B股）的登记形式、股东资料、登记过户程序、对帐，分红派息和收费等
作了规定。
17.1992年1月31日，深圳发布《深圳证券交易所日股交易清算业务规则》。《规则》分为八章八十条，对日
种股票的上市申请、集中交易、停牌、复牌和终止上市、行情揭示与发布、清算与交割、费用等方面作了规定。
1992年股票市场大事记
1月
2日上证综合股价指数292．76点为1992年最低点。
10日《上海市人民币特种股票（B股）管理办法》在《解放日报》上正式公布，标志着本市日股市场的建
立。
13日上海兴业房产股份有限公司人民币股票上市。
15日《上海真空电子器件股份有限公司人民市特种股票（B股）招股说明书》在《文汇报》上公布，这是本
市第一家Ｂ股发行公司。
16日中共中央总书记江泽民视察上海证券交易所。
22日上海久事公司第一期企业债券上市。
1991年第一期国家投资债券上市。
1月上海三家证券公司：上海申银证券公司，上海万国证券公司、上海海通证券公司设立人民币特种股票（B
股）业务专柜。
2月
2日上海申银证券公司与上海联合纺织实业股份有限公司签定协议，发行我国第一张中外合资企业股票。
7日副市长庄晓天亲临万国证券公司，给公司员工拜年。
11日国家主席杨尚昆视察上海证券交易所。
13日上海飞乐音响公司、上海爱使电子设备股份有限公司增进发行人民币股票上市。
两股票收盘价变动所需累计成交量相应调整：
小飞乐由原400股调整为1140股。
爱使由原85股调整为500股。
18日上海延中实业股份有限公司、上海飞乐股份有限公司股票取消涨（跌）停限幅和流量控制，实行自由竞
价。
21日上海真空电子器件股份有限公司人民市特种股票上市。这是我国第一张上市交易的Ｂ股股票。
1月中旬至2月中旬，经中国人民银行上海市分行核准，我市“1992年上海股票认购证”对社会公开发行。认
购证由上海申银证券公司、上海万国证券公司、上海海通证券公司出面发行，由中国工商银行上海市分行担
任财务代理。
3月
2日进行1992股票认购证首次摇号仪式。
1991年国家投资债券上市。
12－21日中国人民银行上海市分行毛应梁行长带队，赴深圳、珠海、广州等地进行证券市场及其他金融业务
的考察。
27日上海二纺机股份有限公司、上海轻工机械股份有限公司、上海嘉丰般份有限公司、上海联合纺织实业有
限公司、上海异型钢管股份有限公司人民币股票上市。
4月
1日上海建行第二期投资债券上市。
1日经批准，上海久事公司、申能电力公司、上海市投资信托公司联合为浦东建设发行5亿元人民币的债券。
7日上海海通证券公司担任国库券承销团副主干事，共承销4．1亿元1992年国库券。
8日上钢三厂第二期企业债券上市。
13日真空电子、凤凰化工、飞乐音响三个股票每日涨（跌）停幅度由1％调整为5％，同时上市股票取消原3
％的流量控制。
14日上海申能电力开发公司第三期企业债券上市。
30日中国人民银行上海市分行颁布了“关于制止在证券发行业务中进行不公平竞争的规定。”
5月
5日除己完全放开价格和已调整涨（跌）停限幅股票及真空B股外，其余上市股票股价每日涨（跌）停限辐统
一从1％调整为5％。
6日上海氯碱总厂第七期企业债券上市。
12日上海久事公司浦东建设债券上市。
上海申能电力开发公司浦东建设债券上市。
上海市投资信托公司浦东建设债券上市。
15日国家体改委、国家计委、财政部、中国人民银行、国务院生产办公宝发布“关于印发《股份制企业试点
办法》的通知”。
18日上海市人民政府批准并颁发了“上海市股份有限公司暂行规定”。
21日全面放开股价，实行自由竞价交易。
22日上海市体改办、市计划委员会、市税务局、中国人民银行上海市分行、市劳动局、市工商管理局联合下
发了《上海市城镇集体股份合作制企业试点办法（试行稿）》，为集体企业的体制改革，开创了新路。
23日财政部、国家体制改革委员会下发了“关于印发《股份制试点企业会计制度》的通知”。
26日上证综合指数升至1429点成为1992年最高纪录。
27日交行上海分行1991年金融债券终止上市。
5月为了加强上海证券市场的宏观管理，经市人民政府决定，于5月成立了上海市证券管理委员会，统一负责
股份公司设立、股票发行、证券市场管理等工作的协调。
6月
1日劳动部、国家体制改革委员会下发了“关于印发《股份制试点企业劳动工资管理暂行规定》的通知”。
1992年五年期国库券上市。
股票买卖的交易单位，仍实行以每100元面额为一个交易单位，简称为“一手”。
3日“1992股票认购证”第二次摇号。
6日财政部、国家体制改革委员会下发了“关于印发《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》的通
知”。
8日上海飞乐股份有限公司认股权证上市。
9日凤凰化工股份有限公司股票由每股100元拆细为每股10元。
物资部、国家体制改革委员会下发了“关于印发《关于股份制试点企业物资供销暂行规定》的通知”。
12日国家税务局、国家体制改革委员会下发了“关于印发《股份制试点企业有关税收问题的暂行规定》的通
知”。
15日国家计划委员会、国家体制改革委员会下发了“关于印发《股份制试点企业宏观管理的暂行规定》的通
知”。
上海豫园商场股份有限公司股票终止上市。
16日上海海通证券公司杭州营业部，经批准正式开业，成为我市首家异地营业部。
18日上海万国证券公司在南京设立公司第一家异地营业部。
23日1987年、1989年国库券终止上市。
25日上海申华实业股份有限公司定向配售股票上市。
29日工行上海市分行第一至第四期金融债券终止上市。
7月
1日上海二纺机股份有限公司人民币特种股票上市。
新上市股票（包括人民币特种股票）的开盘价采用集合竞价方式产生。
7日上海飞乐股份有限公司认股权证终止上市。
12日“万国证券杯”中外人士网球联谊赛在西郊宾馆网球场举行，上海市有关领导和外国驻沪各领事馆的领
事应邀参加。
21日上海延中实业股份有限公司定向配售股票上市。
22日上海永生制笔股份有限公司人民币特种股票上市。
上海市大众出租汽车股份有限公司人民币特种票上市。
23日上海飞乐股份有限公司增资股票上市。
24日沈阳金杯汽车股份有限公司人民币股票上市。
25日“1992股票认购证”第三次摇号。
28日中国纺织机械股份有限公司、中国第一铅笔股份有限公司、上海胶带股份有限公司人民币特种股票上
市。
8月
1日市有关部门召开上海市股份公司机制转换工作会议，庄晓夫副市长到会讲话，二纺机、中百一店、大众
出租、华联商厦、永生制笔等五家公司交流了经营机制转换的情况与经验。
3日市有关部门召开海峡两岸上海股票市场发展和完善研讨会。
5日由上海财经大学发起组建的“上海新世纪投资服务公司”创立。这是继“远东资信评估公司”之后上海
又一家进行证券信用等级评估的公司。
中国纺织机械股份有限公司人民币股票上市。
7日上海大众出租汽车股份有限公司人民币股票上市。
10日“1992股票认购证”第四次摇号，这也是1992年的最后一次摇号。
17日上海证券交易所、美林（美国）证券集团、世达（美国）法律事务所、容永道（香港）会计师事务所、
安永（香港）会计师事务所及我市有关证券公司在锦沧文华大酒店召开股份有限公司经营机制、法律、会计
国际化问题研讨会。
18日建行第三期国家投资债券及1992年金融债券上市。
20日上海氯碱化工股份有限公司人民币特种股票上市。
上海永生制笔股份有限公司人民币股票上市。
21日上海申银证券公司在上海市体育馆举行上海申银证券公司创业八周年暨东亚之光文艺晚会。
25日1989年保值公债终止上市。
28日上海胶带股份有限公司人民币股票上市。
上海轮胎椽胶（集团）股份有限公司人民币特种股票上市。
9月
1日1992年三年期国库券上市交易。
2日上海豫园旅游厨城股份有限公司人民币股票上市。
美国证券管理委员会主席一行在上海召开小型研讨会。
10日上海丰华圆珠笔股份有限公司人民币股票上市。
17日中国人民银行上海市分行金融行政管理处王华庆处长接待香港银监处副专理一行。
18日上海第一食品商店股份有限公司人民币股票上市。
30日国泰证券公司在上海举行开业典礼。
10月
3日国泰证券公司正式对外营业，其注册资金为10亿元人民币。
6日交行上海分行1992年金融债券上市。
10日由中国人民银行上海市分行金融行政管理处和上海文化发展基金会会编的《上海股票实用手册》出版。
13日上海联华合纤股份有限公司人民币股票上市。
11月
13日上海氯碱化工股份有限公司人民币股票上市。
16日上海冰箱压缩机股份有限公司人民币股票上市。
17日上海联农股份有限公司人民币股票上市。
上证综合指数跌至放开股价后最低点374．49点。
18日上海财政证券公司召开了第一届华东地区国债市场发展研讨会。
12月
1日股票买卖以每100元面额为人个交易单位，实行整数交易。
2日上海金陵股份有限公司人民币股票上市。
3日嘉宝实业股份有限公司人民币股票上市。
经中国人民银行批准，申银征券公司正式改制为股份有限公司。
4日上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司人民币股票上市。
21日HP计算机交易新系统正式启用。
万国证券公司为建造万国大厦与陆家嘴金融贸易区开发公司签定了万国大厦用地协议。
27日王炳乾副委员长拘上海财政证券公司题词：“开拓财政信用发展社会主义市场经济”。
28日沈阳金杯汽车股份有限公司认股权证上市。
12月上海财政证券公司资本增至1亿元。
12月上海证券交易所开办国债期货交易。
12月由中国人民银行上海分布、上海社会科学踪、上海证券交易所、上海各大专业银行及证券公司等联合编
审的《上海证券年鉴·1992》由上海人民出版社出版，是中国大陆第一本证券年鉴。
1992年深圳证券市场大事记
1月
1日深圳证券交易所开始实行一周五天交易制。
16日深圳综合指数下探107.08点，为全年最低。
19日邓小平从即日起视察深圳四天，在了解了深圳股市情况后，他指出：“有人说股票是资本主义的，我
们在上海、深圳先试验了一下，结果证明是成功的，看来资本主义有些东西，社会主义制度也可以拿过来
用，即使错了也不要紧嘛！错了关闭就是，以后再开，哪有百分之百正确的事情。”
29日深圳证券登记公司公布《深圳市人民币特种股票登记暂行规定》。
31日深圳证券交易所公布《深圳证券交易所Ｂ股交易清算业务规则》。
2月
15日深圳证券交易所与境外清算银行举行Ｂ股清算交割签约仪式。
25日深圳证券交易所正式启用电脑自动撮合竞价系统，实现了由手工竞价向电脑自动撮合运作的过渡。
28日（1）深南玻Ａ、Ｂ股同时在深圳证券交易所上市，南玻Ｂ的发行和上市标志着深圳股市开始步入国
际化。此外，南玻Ｂ股从上市当日起便实现了无纸化清算过户。（2 ）深圳证券交易所通过香港德励财经公
司对境外实时传送深圳证券交易所Ｂ股行情。
3月
18日深圳市人民政府颁布《深圳市股份有限公司暂行规定》。
19日世界银行副行长卡里奇先生一行8人访问深圳证券交易听。
4月
13日深圳市人民政府颁布《深圳市上市公司监管暂行办法》。
27日深圳证券交易所公布《深圳市二类股票上市交易管理暂行规定》。
5月
26日（1）深圳股价指数创1992年最高点，当日收市达312.2060点，（2）中国人民保险公司深圳分公司证
券部和深圳特区证券公司达成与交易所的电脑联网，首创从柜台通过多个终端直接向交易所撮合系统输入客
户买卖委托，使效率大大提高。
31日截至即日，深圳证券交易所股票成交历史总金额突破100亿元大关。
6月
28日中国人民银行深圳特区分行颁布《深圳市投资信托基金管理暂行办法》。
7月
3日浙江省证券公司采用数据专线方式与深圳证券交易所开通实时行情揭示，成为首家可在当地接收深圳股
市行情的异地会员。
7日深圳原野股票停牌。
8日深圳证券交易所庆祝成立一周年。
8月
3日海南省汇通国际信托投资公司证券部和海南省证券公司在深圳证券交易所进场交易，成为深圳证券交易
所首批进场交易的异地会员。
8日海南省汇通国际信托投资公司证券部首家采用X.28 方式与深圳证券交易所开通实时行情揭示。
10日深圳发售1992年新股认购抽签表，出现百万人争购抽签表的场面，并发生震惊全国的“8.10风波”。
9月
23日由中国人民银行深圳经济特区分行、深圳证券交易所、法国里昂信贷银行共同举办的“’92深圳证券
市场国际研讨会”在深圳召开。
24日国务院副总理朱容基视察深圳时表示：“股票上市的信心和决心坚定不移，深圳和上海要办成全国的
股票交易中心，为全国服务。”
10月
4日深圳证券交易所开始发布A 股分类指数，当日深圳综合指数收报270 .2148点，深圳A股指数收报
283.6978点。
6日深圳证券交易所开始发布B股分类指数，当日B股指数收报140.9060点。
8日广西证券公司深圳营业部开业，成为首家在深圳开设营业部的异地证券商。
19日深圳宝安企业（集团）股份有限公司发行1992年认股权证，发行总量为26,403,091张。这是中国首家
发行权证的上市企业。
30日深圳证券交易所发出《关于申请上市推荐人资格的通知》及《关于上市推荐人工作内容和收费标准
（试行）问题的通知》，建立上市推荐人制度，以规范上市工作。
11月
20日深圳证券交易所首家异地上市公司─武汉商场股份有限公司股票在深圳证券交易所上市。
12月
1日（1）深圳证券交易所举办“’92 首届中国─深圳证券周”活动暨庆贺深圳证券交易所运作两周年。
（2 ）深圳证券交易所举办“发展深圳证券市场国际研讨会”。（3）深圳证券交易所股票日成交金额创下
5.14 亿元人民币的历史纪录，当B股票成交笔数1.95万笔，成交股数215万股，亦为历史新高。
14日中国人民银行深圳特区分行颁布《深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行办法》和《深圳上市A
股股份登记和清算管理暂行办法》。
1993年股票市场大事记
1月3日深圳证券交易所新交易大厅正式启用。证券商席位由32个增至210个，日撮合能力由原来每日2万笔
提高到每日6万笔。
1月11日深圳对上市证券编码进行统一修正，并正式启用。
1月13日上海万国证券公司与中国新技术创业投资公司和香港李嘉诚先生的长江实业公司联手，成功收购了
香港大众国际投资有限公司51％的股权。
2月5日司法部、中国证券监督管理委员会联合发出《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律
业务及律师事务所资格确认的暂行规定》。对证券法律业务的内容、从事证券法律业务的律师和律师事务所
资格的申请、批准、取消以及两者活动的监督等都作了明确的规定。
2月6日中国人民银行深圳分行公布零股交易办法，以加强柜台证券零股交易的管理。
2月7日根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国注册会计师条例》及《注册会计师执行股份制
试点企业有关业务的暂行规定》，财政部再次批准11家会计师事务所及90余名注册会计师具有执行股份制试
点企业、社会募集公司业务资格，并发给许可证。
2月10日广东汽车集团通过其香港控股公司──骏威投资公司，在港公开招股集资4.02亿港元，成为首家
内地在港上市的企业。投资者认购金额超过集资额660倍，创香港股市有史以来的最高纪录。
2月20日深圳证券公司上海业务部与深圳证券交易所正式联网。至此上海股民可以直接买卖深圳上市公司
股票。
3月1日上海证券交易所决定调整零股交易专场时间，定为每个月的第一个星期六上午办理。
3月4日中国证券监督管理委员会在中组部招待所召开“全国股票发行程序工作会议”。
3月12日财政部和中国证券监督管理委员会公布45 家会计师事务所可从事证券业务。
3月19日中国证券监督管理委员会正式指定《证券市场周刊》、《金融时报》、《中国证券报》、《中国
日报》、（英文版）为上市公司披露信息的全国性指定报刊。
3月22日深圳证券交易所B股交易改用美元挂牌。考虑到B股投资者均在境外，深圳B股市盈率Ⅱ终止公布。
3月24日司法部和中国证券监督管理委员会公布首批取得从事证券业务资格的35 家律师事务所和20家资产
评估机构。
3月27日中国人民银行上海分行发出《关于严格本市银行、保险公司及其工作人员涉及股票交易的若干规
定》。《规定》要求金融从业人员不得集资炒股，已购买者要清理，不得再进行买入。银行、保险公司及其
分支机构不得将其柜台出租给证券经营机构经办业务。银行工作人员与证券经营机构人员要分开。
3月28日1993年股票公开发行研讨会在天津召开，证券界有关人士900余人出席了会议，刘鸿儒主席做了题
为“股票市场的风险与管理”的报告。
3月29日深圳证券交易所正式与路透社的IND网络联通，为全世界传送深圳A、B股及债券等的即时报价。
4月7日国务院办公厅转发国家体改委、国家经贸委、国务院证券委《关于立即制止发行内部职工股不规范
做法的意见》。《意见》强调，任何机关、团体、部队、企事业单位和个人不得利用职权索取和非法购买企
业内部职工股，不得以法人名义购买企业内部职工股，也不得以法人名义购买法人股后分给个人。对违反国
家有关规定的定向募集股份有限公司，要进行严肃查处，今后一律不得转为社会募集股份有限公司。
4月8日我国首批证券商信用评级结果由中国诚信证券评估有限公司向社会公布，中诚信公司是月前全国唯
一一家经中国人民银行许可开展证券商信用评级业务的金融中介机构。
4月9日上海证券中央登记结算公司正式投入营运，这是上海B 股市场一次较大的全面改善，B股交易系统也
随之作一次新的调整。上海证券中央登记结算公司指定花旗银行为收付款代理银行并聘请其为公司的技术
顾问。
4月13日深圳证券交易所的股市行情借助卫星通信手段传送到北京亚运村的建行北京信托投资公司证券部。
利用卫星通信技术传送行情在我国尚属首次。
4月15日国务院发出坚决制止乱集资和加强债券发行管理的通知。据通知内容，对违反国家有关规定擅自
突破国家下达的债券发行计划、擅自设立或批准发行计划外券种、发行或变相发行地方政府债券和以高于国
债利率进行各种形式集资的，主管部门要予以通报批评，对情节严重的，要追究主要领导和直接责任者的责
任。
4月20日上海证券交易所分别为上海申银证券公司、海通证券公司和万国证券公司的境外代理商设B股交易
专席。这三家境外代理商依次为：渣打证券有限公司、怡富证券有限公司、霸菱兄弟有限公司。
4月22日经李鹏总理签署的国务院令第112号，《股票发行与交易管理暂行条例》正式颁布实施。
4月26日上海证券交易所卫星信息系统正式投入使用，覆盖面积达全国和海外部分城市。
4月29日中国证券监督管理委员会重申，凡是企业到境外公开发行股票和上市，均应事先报国务院证券委
审批，中国证监会对获得批准到境外发行股票和上市的企业及其业务活动进行监管。
4月30日美国证监会（SEC）已正式承认上海证券交易所及深圳的3 家结算银行为合格证券托管机构。
5月3日上海证券交易所分类股价指数首日公布。上证分类指数分为工业、商业、地产业、公用事业及综合
共五大类。
5月5日我国首部期货市场法规棗《期货经纪公司登记管理暂行办法》由国家工商行政管理局正式公布。
5月8日广东省高级法院就深圳工商银行等三家专业银行起诉深圳原野股份公司、香港润涛公司的抵押贷款
纠纷案件作出终审判决宣布：撤销一审判决，深圳原野公司清偿贷款，润涛公司负责连带责任。
5月9日中共中央办公厅、国务院办公厅发出通知，严禁党政机关及其工作人员在公务活动中接受和赠送礼
金、有价证券。
5月10日上海证券中央登记结算公司正式投入营运。上海全新的B股登记结算系统正式全面投入运作。该系
统是按国际标准结合上海证券中央登记结算公司的运作规则开发设计的。此系统的运作，提高了上交所B股
结算交收的效率和准确率。
5月11日深圳证券交易所公布《A股零股交易清算办法》与《A 股认股权证交易清算办法》。
5月15日经国务院批准，中国人民银行决定提高人民币存、贷款利率，各档次定期存款年利率平均提高
2.18个百分点，各项贷款利率平均提高0.82个百分点。
5月16日财政部决定将1993年3年期国库券的票面利率由10％提高到12.52％，5年期国库券的票面利率由11
％提高到14.06％。今年5年期国库券期满3年后，也可按3 年期国库券条件兑付本息。
5月17日深圳证券交易所A股交易单位统一为每手100股。此举将有利异地股民买卖深圳股票，并能减少零
股交易带来的不便。
5月22日国务院证券委员会决定，STAQ和NET两系统的法人股交易市场进行整顿，暂不批准新的法人股上市
交易。
5月24日国家体改委正式界定内部股持股范围。购买和持有公司内部职工股仅限5 种人，即在公司募集股份
时，在公司工作并在劳动工资花名册上列名的正式职工；公司派驻子公司、联营企业工作，但劳动人事关系
仍在本公司的人员；公司的董事、监事；公司全资子公司的在册职工；公司及其全资子公司在册管理的离退
休职工等。
5月31日证监会发布《关于颁发“股票发行审核程序与工作规则”的通知》，并附《股票发行审核程序与
工作细则》和《股票发行审核委员会名单》。
6月1日上海、深圳证券交易所联合编制的“中华股价指数”正式向各会员公司和国内外新闻媒介发布，这
是证券市场发展进程中又一“界标”。
6月4日上海证券交易所35 家会员公司完成对信用交易的自查，共查出透支金额6800余万元。
6月7日为保证境外投资者能够及时了解深圳B股上市公司的重大信息，以维护市场的公开和公正，深圳证
券交易所发出通知，对B 股上市公司在境外公告信息的内容、时间和方式作出要求，并已开始实施。
6月9日上海证券交易所第三交易大厅正式开始启用。至此，上海证券交易所交易席位增至1086个。
6月12日中国证券监督管理委员会发布《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》。
6月19日《监管合作备忘录》在京签署，此份备忘录的签订为内地及香港证券市场监管机构之间的合作奠
定了稳固的基础。
6月28日财政部和中国证券监督管理委员会对18 家金融机构的国馈一级自营商资格完成审查和确认。
6月29日青岛啤酒股份有限公司在香港正式招股上市，成为中国内地首家在香港上市的国有企业。
6月31日中国证券监督管理委员会发布《申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）》和《招股说
明书的内容与格式（试行》。
7月7日国务院证券委员会发布《证券交易所管理暂行办法》。全文共分8章，分别就证券交易所的设立、
组织、活动、解散等具体问题做了详细规定。这是继国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》之后国家
规范证券市场的又一个重要行政法规。
7月10日深圳证券交易所公布《深圳市证券经营机构自营业务管理办法》，明确所谓“自营业务”是指证
券商自行买卖在深交所挂牌交易的股票，认股权证、可转换债券和其它派生证券。
7月11日中国人民银行决定自即日起，提高人民币存、贷款利率。
7月15日青岛啤酒H股在香港联合交易所上市。
7月24日中国证券监督管理委员会公布《中国证券监督管理委员会工作人员守则》。
7月26日上海石化H股在香港联合交易所挂牌。
8月6日上海证券交易所所有上市A股均采用集合竞价。
广船国际、北人印刷H股在香港联合交易所上市。
8月10日深圳证券交易所实施B股对敲交易。
8月13日上海证券交易所公布基金证券上市试行办法。
8月15日经国务院批准，证券委发布《禁止证券欺诈行为暂行办法》。
8月17日国务院证券委发布《关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知》。
8月17日部分使用卫星传输系统接收沪市行情的异地证券柜台出现行情传输中断，开市后近一小时才恢复。
8月18日国务院证券委员会发布《关于一九九三年股票发售与认购办法的意见》。
8月18日渣打、里昂、新鸿基、高诚、柏毅五家境外证券商成为深圳证券交易所首批特许经纪商，可直接
进场作B股交易。
8月20日淄博基金在沪上市，从而使基金这种金融工具进入资本市场。
8月28日中国证券监督管理委员会公布“八·一七”事件调查结果。经过专家调查，8月17日上海卫星行情
中断一事，是由于机械事故造成的。
8月30－31日全国股票发行与认购工作会议在天津举行，会议提出新股发行审核四原则。原则上不允许金
融企业发行股票，严格控制房地产企业发行股票，适当控制商业企业发行股票，鼓励国有大中型企业及“瓶
颈”产业发行股票。
9月3日中国证券监督管理委员会与日本野村证券株式会社“野村”中国证券实务讲座“培训协议在北京签
字”。
9月3日上海证券交易所和上海证券中央登记结算公司联合发出通知。决定除国家法律、法规规定不准参与
股票交易的之外，所有机构投资者均可开户交易。
9月4日─11日“野村·中国证券实务讲座”第一期培训班在北京举办。
9月28日全国股票承销工作会议在京召开、确定明年新股发行仍将控制规模。
9月底海南证券交易中心开办的深指期货交易全部平仓并停止交易。
9月30日中国宝安集团股份有限公司宣布持有上海延中实业股份有限公司发行在外的普通股超过5％，由此
揭开中国收购上市公司第一页。
10月12日青岛海尔股票发行中，首次采用专项定额存单方式发售，并创下高达18. 9898％的中签率。
10月22日中国证券监督管理委员会就“宝延事件”公布处理意见，肯定宝安集团上海公司购入延中公司股
票是市场行为，持股有效。同时对宝安公司在购入延中股票过程中的若干违规行为作了处罚。
10月24日上海证券交易所设立上市委员会。
10月25日上海证券交易所向社会公众开放国债期货交易。
10月28－30日国务院证券委、体政委、经贸委召开全国上市公司转换经营机制座谈会。
11月3日马钢H股在香港联合交易所上市。
11月4日国务院决定，对期货市场试点工作的指导、规划和协调、监管工作由国务院证券委员会负责，具
体工作由中国证券监督管理委员会执行。
11月5日深圳证券交易所本年度交易量突破1000亿元。
11月9日中国证券监督管理委员会新闻发言人发表谈话称：所谓“广西北海正大置业有限公司”收购江苏昆
山三山实业股份有限公司5％股票一事，经初步查证无此事，有关情况正作进一步调查。
11月22日深圳证券交易所推出T＋0回转交易。
12月8日昆明机床H股在香港联合交易所上市。
12月15日中国证券交易系统有限公司自我解冻，证监会电令其停脾。
12月17日中国证券监督管理委员会公布《上市公司送配股的有关规定》。
12月29日八届人大常委会五次会议通过《公司法》。
1994年股票市场大事记
1月4日深交所成都证券讯息服务开通.
1月6日第二次全国证券登记机构会议在海口举行.(至8日)
1月14日深圳证券登记公司发布深圳上市证券转管暂行办法.
1月25日中国证监会公布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式(式
行)》.
1月27日《深圳证券交易所上市公司信息披露管理暂行规定(试行)》正式生效. 2月2日全国股票发行工作座
谈会在海口市举行.
2月5日国务院证券委办公室副主任马忠智在一次新闻发布会上说,今年股票发行规模55亿,暂停法人股上市,
暂停发行内部职工股.
2月22日深交所宣布即日起暂停新股上市.
2月25日中证监会发言人发表谈话, 上海大众披露其董事会长关于法人股转换的信息，其作法是错误的；江
苏昆山三山公司拟配售认股权证方案，有关部门不能批准；今年新股发行规模可能经转下年，社会募集股
份有限公司向职工配售股份问题应规范化；深交所暂停新股上市符合有关法规。
3月1日获多利有限公司和华莱证券投资有限公司两家境外证券经纪商进场，它们分别是第9、第10家在接通
过深交所B股特别席位进行B股交易的境外证券经纪商。
3月4日中国证监会发言人宣布，深圳证管办关于上市公司1993年配股流通有关问题的通知暂缓执行，重申
各地不宜就有关涉及证券市场的重大政策问题作出规定。深交所发布《深圳证券交易所异常情况处理办法》
3月5日深交所与南方证券交易中心正式联网3月11日深交所与深圳证券登记公司联合发出了《深圳证券交
易所债券现货交易清算暂行办法》
3月12日刘鸿儒在沪表示，必须积极拓展和完善证券市场，新增的55亿股票上半年不上市，今年不征收股票
转让所得税，国有股法人股今年内不上市，上市公司配股权从严控制。
3月15日中国证监会主席刘鸿儒在上交所会员大会第四次会议上强调当前我国证券市场五大工作：①健全法
规严格执法；②培养机构投资者；③提高上市公司质量；④推进国内企业直接到海外上市；⑤花力气培训证
券从业人员.《股份制试点企业国有股权管理的实施意见》日前出台，该《实施意见》对当前我国股份制试
点企业必须解决而又能够解决的问题作出了政策规定。
3月17日财政部、证券委作出规定，1993年度股票认购表发售收入的65％直接缴入中央金库，缴库工作应在
接到通知后40天内完成。
3月18日深圳证券登记公司新增加武汉证券登记中心为深交所国债交易代保管处。
3月21日天骥基金、蓝天基金、富岛基金、君安93国库券再投资受益券在深交所挂牌交易。深交所将撮合系
统有效委托范围竟价参数调整为上下各100 个价位。
3月30日君安证券公司召开新闻发布会，称：深圳新一代公司海南证券公司，俊山投资公司、创益投资公司
（合计占万科股权10．73 ％）授权君安公司发表告万科公司全体股东书，并提出意在改组万科董事会和
产权统构的《改革倡议书》。
3月31日万科A.B股停牌一日。王石董事长提醒投资者入市要谨慎，不要误以为是收购。万科公司在新闻
会上针对君安公司提出的“改革倡议”发表看法。
4月4日国资局发布《关于上市公司国家送配股事宜的紧急通知》。
4月7日国泰证券深圳分公司推出国库券组合收益凭证。
4月11日“长城公司诈骗案”审判．原公司总裁沈太福被处决，原国宗科委副主任李效时被判20年
4月12日国家税务总局负责人称，国家已决定今明两年对股票转让所得暂不征税。《深圳证券交易所与证券
交易中心联网试行办法》正式定稿。
4月13日国务院决定组建国家开发银行，今年将承担345个重点项目的资金供应和管理工作。
4月27日深交所调整交易开降单位，从原来的0．05元／档调为0．01元／档。
4月29日中国证券监督管理委员和美国证券与交易管理委员会在北京签署了中美合作监管谅解备忘录，从而
为两国证券市场监管机构之间的合作奠定了基础。
5月3日深交所会员券商发展壮大，现有境内外会员477家。
5月9日深圳投资管理公司发出公告称，公司通过二级市场购入深圳发展银行发行在外的人民币普通股2.02
％。
5月13日中国证监会主席刘鸿儒谈发展涉外证券市场时说，国家拟采取措施推动B股市场发展，发行A股促进
了B股的活跃，国外公司来华上市的问题正在研究。
5月17日定向募集公司的审拟工作即将正式对遗留问题将拟定规范意见。
6月9日中证会主席刘鸿儒在武汉发表谈话，倡导发展开放型基金。
6月10日深惠中、银广夏6月17B（星期五）在深交所上市。
6月22日深华发董事长易人，刘绳祖新任董事长。
7月9日深交所从7月11日起调整交易时间，下午交易时间改为l：00至3：00。
7月13日东芜宏远工业区股份有限公司1800万公众股，将于7月20日通过深圳证交所“挂牌定价，申报认
购”的方式发售，这是继竞价发行之后的又一新尝试。
7月15日深交所第三次会员大会将于本月18．19日举行。
7月16日东莞宏远1800万社会公众股20日至22日在深交所通过走价发行比例配售方式发行，发行价6.38元。
预计94年每股税后利润0．94元。宏远股票将于下月中旬在深交所上市。
7月19日深交所第三次会员大会18日在深圳召开。
中国证监会主席刘鸿儒在深交所第三次会员大会上指出，我国证券市场在规范化方面问题比较突出，促进市
场规范化已成为当前的首要任务。转制辅导有关规定即将出台，辅导机构需经资格确认。
7月21日深交所决定对集中交易市场的即时行情增加买卖盘揭示内容，即买盘和卖盘五个价位的委托数量，
买卖盘揭示从7月25日开始实施。
7月23日国家体改委，国务院证券委就企业发行股票上市试行转制辅导发出通知，要求转制辅导要促使拟上
公司规范化地进行公司改建。
7月29日7月28日深沪证券市场分别以96．63点、339．80点收市，创下两个市场的历史最低点。
8月29日深交所调低A股交易手续费,一律降低成交额的3.5%.
9月7日深交所从即日起实施买卖盘揭示，内容为买盘（自高往低）和卖盘（自低往高）各三个价位的委托
数量。
9月8日深圳证券交易所推出国债场外回购业务。
9月12日（1）深圳证券交易所即日起推出国债期货交易业务，首批包括五个系列20个期货品种，国债市场
呈现现货、回购和期货完整格局。（2）自即日起，深交所调整B股交易的收费标准，由原来的11-12‰降低
至8.5‰左右。（3）截至即日，深圳证券卫星通信公司批准77家异地券商通过双向卫星通信系统传送委托数
据，使异地股民的行情接收、买卖委托和成交回报与深圳股民一样便捷。
10月31日深圳证券交易所将启动市场监控系统，该系统可以通过深交所证券交易电脑网络对证券市场，特
别是股票市场的异常波动进行监控并发出警告。
11月1日深圳证券交易所决定实施席位管理新规则和试行编制成份股指数。
11月2日深圳证券交易所推出资金清算新方式，实行合并清算，券商间资金直接划拨，从根本上减少闲置资
金，提高资金使用效率。
11月4日深交所自即日起开始计算并发布深圳股价指数和A股指数及B股指数的开市指数，开市指数用集合竞
价产生的各股票的开市价计算。
11月9日深圳证券交易所完成集合系统优化工程，日撮合能力由50 万笔提高到200万笔。
11月11日深圳证券交易所决定从12月1 日起实行《深圳证券交易所席位管理暂行规则》，席位费降至60万
元，每个席位日委托量限3000笔以内。
11月18日深圳证券登记公司推出B股开户业务，投资者可直接在登记公司开立B股交易帐户。
11月21日（1）深圳市证管办向深交所、登记公司、各B股清算银行等发出《关于降低B股最低清算费用的通
知》，再次降低收费标准，将清算费用每笔最低额，由120港元降为50港元。（2）深圳国债期货成交额首
次突破10亿元。
11月22日深交所调整国债期货业务规则，主要内容包括设立涨跌停板制度、调整交易保证金及降低佣金、
手续费等。
11月30日深圳证券交易所首次披露国债期货持仓量，截至11月28 日总持仓量为4400口。
12月1日深圳实施《深圳证券交易所席位管理暂行规则》及其实施细则。
12月3日深圳中央结算数据通信系统正式运行，已与22家异地登记机构联网。
12月6日深圳国债期货持仓量突破万口大关，达14440口。
12月16日深圳证券上海服务中心投入运转，实现异地股份和资金清算一体化，极大地方便了上海投资者买
卖深股。
1995年股票市场大事记
1月3日中国人民银行决定，从1995年1月1日起，将人民银行对金融机构贷款和固定资产贷款的利率分别平
均提高0.24个和0.72个百分点。
1月5日国家国有资产管理局颁布《国有资产保值增值考核试行办法》。此《办法》以考核期企业财务报告
中的所有者权益价值为依据，对国家投资及投资者权益进行考核。
1月6日国家计委采取措施控制固定资产投资，在“九五”计划确定前，原则上不再批准新的大中型建设项
目。
中国人民银行和国家财政部联合发出《关于下达财政系统证券机构清理办法的通知》，决定将对各地财政
部，地方政府批设的财证证券机构，在逐一获得资格认定后与财政部门彻底实现脱钩。
1月7日据统计，1994年我国较规范的股份制企业累计已达2.58万家，股东人数3800万之众，全年向社会发
行人股集资额达21.6亿元，B股约10亿美元。
国家土地管理局、国家体改委联合制定并颁发了《股份有限公司土地使用权管理暂行规定》。
1月10日为解决国债市场流通不畅的问题，深交所和深圳证券登记公司委托中国经济开发信托投资公司，
联合其它12家财政证券公司共同组成深交所财政系统代保管库网.
1月11日国家体改委副主任洪虎指出，1995年我国企业改革的主要内容为以建立现代企业制度为目标，切实
打好基础，积极创造条件，努力构建框架。
1月12日中国证监会查处两起重大证券违法违规案件，山东渤海和君安深圳发展中心营业部因操纵市场、
非法获利分别处以罚款100万人民币。
五大银行确定今年工作重点，人行为改革信贷支持企改，农行为增加农业信贷投入。建行为大力拓展扫资渠
道，中行为搞好外汇体制改革，交行为办理规范化商业化。
劳动部、国家体改委发布《股份有限公司劳动工资管理规定》，并宣布1992年6月1 日颁发的《股份制试点企
业劳动工资管理暂行规定》同时废止。
1月13日中国证券业协会秘书长马忠智称，至1994年底，我国累计发行各种国债3000多亿元，年末余额
2300亿元，占整个债市的52％，占整个证券市场的46％；1994年国债交易额近2万亿元，占证券总成交额的
70％。
1月14日上海市人民银行加强对异地券商管理，在法人地位、运营资金、办公场所、业务设备和从业人员方
面提出了新的要求。
1月16日全国金融工作会议在京闭幕。会议指出1995 年要实行适度从紧的贷币政策，进一步强化金融监督，
改善金融服务，坚决抑制通货膨胀。
中国人民银行副行长陈元指出，央行今年将进一步完善对金融机构的资产负债比例管理和风险管理，在适当
时机开展公开市场业务，增加间接调控的比重。他说，证券市场是金融体制改革的重要组成部分，今年在一
段时期内大陆证券市场还将以债券、特别是国债为主。
1月17日深圳证券登记公司发出通知，从今年1月5日起，全国各地深交所会员都可选作深交所上市公司的股
份托管商。
仪征化纤1亿A股开始在上交所上网定价发布，这在我国股票发行史上尚属首例。
1月20日全国外汇管理局长会议指出，今年要进一步完善和推进外汇改革，严格控制外债规模，提高外债使
用效益，转变管理职能。
财政部发布《1995年清产核资办法》，对资产负债清查以及资产价值重估和土地估价、产权登记等作出规
定。
1月24日深圳发布券商龙虎榜，君安证券、南方证券夺得冠军。
1月25日我国今年继续对房地产实施宏观调控，开发规模桅控制在1600 亿元人民币。
2月7日国家经贸委指出，今年深化企业改革工作的指导思想是：紧紧抓住政企分开，搞好企业内部管理，逐
步建立社会保障体系这三个关键。以搞好现代企业制度试点和若干城市“优化资本结构”试点为突破口，在
转换经营机制、推动制度创新、加速结构调整、实行配套改革方面取得实质性进展。
2月8日我国股份制改革去年取得新进展，1994年全国新增股份制企业1.28 万家，其中工业类约占总数的
48.3％，商业类占31.42％，其它占20.55％。全国证券机构567家，遍布全国的证券业务部5246家，从事
证券业的人员6.75万，全国股东人数达3800万人。
2月10日据不完全统计，1994年我国国债回购交易量达3200多亿元，成为债市发展不可缺少的交易品种之
一。
中国人民银行日前发布公告，宣布1995年3 月份人民币长期储蓄存款保值贴补率为11.87％。
2月11日国家外汇管理局副局长许斌表示，我国将分三个阶段在2000 年前实现人民币自由兑换，目前尚不具
备马上取消对外汇收支活动限制的条件。
2月13日据国家国资局统计，到1993年底，我国国有资产总量已从建国初期的200亿元上升为34950亿元。
1994年，我国共批准外商投资项目47490个，协议外资金额814亿美元，实际利用外资341亿美元。
中国证监会、国家经贸委、国内贸易部联合颁布《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》，规定国
有企业、事业单位参与期货交易要经主管部门或公司董事会批准。
2月17日西藏明珠股份有限公司股票在沪挂牌交易，这使其成为西藏地区首家上市公司,也标志着我国上市
公司已分布全国所有的省市区。
财政部、国家税务总局近日发出通知，规定对1994年1月1日前签订开发及转让合同的房地产免征土地增值
税。
2月22日财政部发布公告，从3月1日起发行1995 年三年期凭证式国库券和三年期无记名国库券。
2月23日上海国债市场出现异常的剧烈震荡，327品种成交金额占去期市成交额近80％。对此,上交所发布紧
急通知称，当日16：20以后的国债期货327品种的交易存在严重蓄意违规行为，故该部分成交不纳入计算当
日结算价、成交量和持仓量的范围。
沈阳金杯股份有限公司与一汽集团签订转让除权协议，一汽购买金杯公司51％的股权，开上市公司股份一次
转让过半之先河。“沈阳金杯”更名为“一汽金杯”。
2月24日上交所发布关于加强国债期货交易监管工作的紧急通知，其内容主要包括：实行涨跃停板制；加强
持仓限额管理，严禁相互借用仓位；控制持仓合约使用结构等。
2月27日中国证监会与财政部近日联合颁布“国债期货交易管理暂行办法”，就国债期货交易所和国债期货
经纪机构的资格条件、国债期货交易管理、经纪业务管理、法律责任等内容作了详尽的规定。
上交所决定从即日起开设协议平仓专场，这是上交所在暂停所有国质期货品种的自由竞价交易，实行协议平
仓交易之后，为解决327品种超额持创可题推出的新措施。
3月1日1995年国债发行拉开帷幕，三年期凭证式国库券和三年期无记名国库券登台亮相，50名国债一级自营
商获资格。首日财政系统共发售国库券8亿元。
3月2日上海国债期市大规模减仓，首要目标是327品种。
3月4日政协八届三次会议开幕。
3月5日八届人大三次会议开幕。会议提出今年任务为保持适当的经济增长速度，固定资产投资要量力而行，
调整结构，提高效益，以国企为重点深化改革。今年宏观调控目标定为8-9％，全社会固定资产投资规模
17000亿元，财政收支差额666.8亿元，国债发行总额1537亿元。
3月7日上交所从当日起，除327品种外，其余国债期货品种恢复自由竞价交易。美元汇率再探新低，东京一
度跃至92.65日元。
3月8日《中国证券监督管理委员会机构编制方案》经中央机构编制委员会办公室审核，获国务院正式批
准。按此方案，中国证监会为国务院直属事业单位，是国务院证券委辱会的监管执行机构，依照法律、法
规的规定对证券市场、期货市场进行监督和管理。
深圳改进权益分派方案，股息全部通过券商发派，并缩短运作时间。
3月9日全国金融稽核监督会议闭幕，中国人民银行将于年底前选择各类金融机构1000家，对其落实金融业
分业管理的情况进行专项稽核，以摸清银行业、信托业、保险业、证券业的分业状况，并对查实的违规问题
按相关金融规章严肃处理。央行今年将检查证券业有无办理存贷款业务，收取的交易保证金是否在银行专户
储存，凭交割单由银行划拨，有无通过证券回购及返回购业务买空卖空，变相拆借等。
我国首家会员证交易中心--海口会员证管理交易中心成立。
3月10日深交所发出通知，决定今年上市国债可充抵国债期货交易保证金。
3月11日外经贸部发布《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》。
上交所决定开办金融债券、建设债券、企业债券等各类渍券回购交易。
4月份三年期以上定期储蓄存款的保贴率为年率11.47％。
3月14日凭证式国库券10日内发行360.81亿元，比去年同期增加2倍多。
去年全国各级俭察机关在金融系统查办100万元以上贪污贿赂等经济犯罪案件301件，查处各类银行领导干部
109人。
3月15日经中国人民银行批准，由全国工商联牵头筹建的中国民生银行将于年内在京正式开业，中国民生
银行是国内第一家民营的股份制商业银行。
3月17日我国已有近百家企业获ISO9000系列标准证书，其80％以上市除企。
3月18日上交所放宽国债期货涨停板幅度，从±1.00元调整为±1.50元。
3月20日八届人大三欢会议通过《中国人民银行法》。
3月21日人总行严处工行东莞市分行等10家金融机构。
3月23日中国人民银行决定对经营证券业务的金融机构进行证券回购业务的检查。此欢检查的对象包括各银
行及其分支机构开办的证券业务部；各非银行金融机构及所属的证券营业部；各证券交易中心、融资中心及
其它经营证券业务的金融机构。
深圳重新规范证券经营机构，取消异地在深证券业务部和证券公司深圳分公司法人资格。
3月25日国务院办公厅批转国家经贸要的通知，要求通过深化改革，把企业改组、改制和改造有机地结合
起来，以加强企业内部管理。通知要求首先搞好三项试点工作，即抓好建立现代企业制度试点工作；继续抓
好国务院确定的56家企业集团及国务院批准的其它试点工作；组织实施好若干城市的企业“优化资本结构”
的试点工作。
上交所债市交易恢复原有按现货品种对应设置期货品种，实行“多品种混合交收”。
上海证券中央登记结算公司发布《关于法人股协议转让登记过户事项的通知》。
3月28日中国证监会称没有“A股转H股”的政策安排。
3月30日中国证监会和国家工商局日前联合下发《关于期货经纪公司审核、批准和登记的通知》，要求欲
做期货经纪的头司必须申报并获许可证，申报许可证的最后期限为今年4月15日。
3月31日国务院最近任免一批工商局工作人员。原国家开发银行副
行长周道炯被任命为中国证监会主席，免去刘鸿儒国务院证券委副主任、中国证监会主席职务。
国内贸易部和中国证监会日前联合发出通知，暂停所有商品中远期合同交易，以制止借中远期合同交易之名
进行变相期货交易。国内贸易部将会同有关部门抓紧制订中远期批发交易的市场管理办法，各批发市场开展
的现货批发交易继续进行。
4月1日中国证监会发出紧急通知，要求各国债期货交易所认真落实国家有关部门关于将国债期货保证金限
期提高到交易金额的10％的规定，并同时指出期货交易每日价格波动幅度不得大于上下二元，对于拒不执行
或采取变通手法不彻底执行规定的，中国证监会将根据有关办法进行严肃处事。
财政部与建行就办理中央财政基本建设资金的支付和监督管理工作签署委托代理协议，这是建行向商业银行
转轨的又一重要标志。
人总行决定从今日起，只公布人民币对美、港、日元3种外汇牌价。
4月3日中国证监会、国家工商局联合发文确定申报期货经纪业务许可证的期限为4月15日，并对尚未上报复
审材料的期货公司提出新要求。
深交所公布成份股名单。
4月4日深交所将国债期货交易保证金，由每口1000元调至1550。
4月5日中国外汇交易中心运行一年累计成交568亿美元，人民币汇率稳定，交易币种增加、方式改进，市
场运行平稳健康。
4月6日试点企业集团工作会议在京召开，经贸委副主任陈清泰在企业集团工作会议上指出，试点企业集团
要建立以产权联结为主要纽带的母子公司体制，壮大集团实力，坚持改组、改制和改造相结合，严格内部管
理，进一步转变职能，创造良好的外部条件。
4月10日国家国资局负责人就企业股份制改造中涉及国家除股权管理问题时指出，应提高国资投资收益，坚
持同股同利。在国有股股权的收益问题上，国家国贸局认为应当将企业的拆股方案和股票发行价格放在一
起审查议定，以协调新老股东间的利益。
4月12日5月份三年期以上定期储蓄存款保贴率为年率12.27％。
4月13日国资局着手落实建立国有资产分析报告制度，内容包括统计、经营、产权变动三项。
4月14日中国证监会发布规定，禁止其工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请，并禁止工作人员
参加用公款支付的营业性场所的娱乐活动。对于违规者将有具体的惩罚措施。
失业保险金发放标准今后按当地法定最低工资的70－80％发放。
4月17日依照外经贸部发布的《关于外商投资举办投资性公司的暂行规定》，从今日起，符合条件的外国投
资者，可在中国以独资或合资形式，设立注册资本不低于3000万美元的投资性有限责任公司。
4月18日财政部部长张佑才在全国财政工交企业工作会上指出，财政部门将出新措施，制定支持技改财政
财务政策，提高法定盈余公积金提取比例，设法解决企业社会负担问题。
外经贸部官员重申外国投资者不可以介入中国A股市场。
4月21日国家体政委、国务院证券委联合发出通知，严禁交易公开发行但尚未上市的股票。通知明确规
定，凡经国家体改委重新确认并拟向中国证监会申请股票上市的公司，自确认之日起至中国证监会复审同意
并上市前，其股份严禁买卖和过户，也不得在任何证券交易所交易。
4月22日国家国有资产管理局发出紧急通知，要求各股份公司在分红和送配股时，维护国有股权益，坚决
制止对国家股、国有法人股和个人股采取同股不同权、同股不同利的做法。
4月25日国务院证券委、国家体改委联合发出通知，要求境外上市公司召开’95股东年会时，就通知程
序、暂停股东名册变更的登记、有效表决票数的计算以及修改公司章程的审批及生效等问题提出新的意见。
另外，证监会和体改委发函就到香港上市公司对公司章程补充修改提出新的意见，要求这些上市公司修改章
程时可考虑香港联交所的有关新规定。
中国证券业协会公布1994年度全国券商业绩排名榜，君安证券、中农信分列证券公司和信托投资公司第一。
4月28日由国家计委编著的首部计划白皮书--《1995 年国民经济和社会发展报告》出版。
4月29日周道炯认为今后证券市场工作重点应由探索转向规范，要健全市场法规体系，提高上市公司质
量，改善市场供求结构，加强认业人员管理，解决市场现存问题。
5月2日中国人民银行全国非银行金融机构监管会议日前在京召开，对1995年非银行金融机构监管工作的主
要任务作出规定。其中包括对不符合规定的非银行金融机关一律撒并，同时责令其立即停办新业务，缴销经
营许可证。为加强依法检查，总行将统一颁发《金融检查证》。
5月5日国家开发投资公司成立，这是一家由国务院直接联系的国有投资政策性投资机构。
5月6日首届中国股份制改革成果博览会在京开幕。18个省市的近70家上市公司、股份制企业、证券机构展
示了自己的改革成果。
5月10日中国证监会、沪深证管办、交易所首次稽查工作碰头会在京举行。会议决定确定各方定期碰头会
制。周道炯在会上指出，要加大监管力度，解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，找出有代表性的
问题和解决的办法。
在京闭幕的八届全国人大常委会第十三次会议审议通过了《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和
国票据法》，这两部金融大法分别于1995年7月1日和1996 年1月1日起实施。
中国证监会重申国有股、法人股转配部分今年不上市。
5月12日国资局宣布从即日起，对上市公司4月18日以后公布的有损国有股权益的分配方案进行查处。猴
王、广东星湖、同济科技、琼海虹涉及查处之列。
5月13日国务院证券委日前颁布《证券从业人员资格管理暂行规定》，要求证券从业人员必须通过统口的
资格考试，由中国证监会统一组织进行。
中国人民银行公布1995年6月份人民市长期储蓄存款保值贴补率为12.92％。
5月15日中国证监会发出《关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知》。
上交所严处违规行为，“甘肃农信”等5家会员被停止国债交易资格并处罚款。
5月17日中国证监会发出《关于暂停国债期货交易试点的紧急通知》，规定各国债期货交易场所一律不准
会员开新仓，由交易场所组织会员协议平仓。
5月18日受暂停国债期货交易的消息刺激，沪深股市齐放异彩。沪市A 股跳空130点，以741.81点开盘，留
下新中国股市上最大的一个跳空缺口。全日涨幅达30.99％，A股成交量也巨幅放大至84.93亿元，创T＋1以
来的最高记录。
深市成份股指跳空190.7点以1233.4点高开，涨幅高达23.46％，深市成交量急剧放大至37亿元。
5月21日人总行和财政部就1995年国债发行中的有关问题发出紧急通知，规定不得擅自提高国债发行利
率。
5月22日国务院证券委员会在京召开第五次会议，国务院副总理主持会议并作了重要讲话，会议研究确定了
今年和今后一段时间里证券、期货市场监管工作的指导思想和工作方针。会议决定，1995年的股票发行要严
格掌握进度，控制节奏，均衡上市。会议要求严禁经纪公司从事境外期货交易和外汇按金交易，坚决打击
地下期货交易，坚决禁止以远期合同交易为名进行期货交易。
上交所对国债期货市场组织平仓，当日平仓约10万口。
5月23日在短短四个交易日内，沪股在政策消息刺激下，连续出现戏剧性场面。当日沪股跳空低开106点，
以当日最低点750.30点报收，下挫147.12点，大盘跌幅16.39％。深市在消息的刺激下亦大幅跳水，较前一
交易日跌。
吉化H股在港上市，这是今年内首只在香港联交所挂牌的H股。
5月25日深交所今起开设国债期货电脑协议平仓专场。
5月26日国家税务总局颁布《个人所得税代扣代缴暂行办法》，其中对股息、红利等的纳税办法作出规
定。
5月27日经人事部、国家国资局批准，注册资产评估师执行资格制度正式实施，拟于今年内对符合认定条件
的人员进行资格认定，经各科考试合格可取得注册资产评估师《执业资格证书》。
中国证监会严惩“327 ”事件主要责任者之一“无锡国泰”被取消从事期货经纪业务资格。
5月31日国债期货平仓工作顺利结束，在中国证监会规定的期限内划上了圆满句号。14个国债期货交易所
采用很价平仓、场外协议平仓等方式共平仓244万口。
中国证监会批准11家试点期货交易所上报的章程和交易规则，同时批准其上市期货合约和试运行期货合约。
各交易场所正根据此项审核结果对相关上市合约交易时间进行调整。
6月1日国家国资局公布山西省太原小商品批发市场以股份制改造为名，导致215万元国有资产流失的案
件，并称将对主要责任人做出严肃处理。
中国人民银行对企业破产债务处理作出了新的严格规定，以防止有些企业以破产为名，行逃避债务为实的做
法。
6月5日广东电力B股发行工作圆满结束，这是迄今为止中国股市推出的最大盘B 股，总发行额度为21825万
股。境外投资者反应热烈，超额认购高达3倍。
6月13日中国人民银行公布1995年7月份人民币长期储蓄存款保值贴补率为13 .01％。
6月15日全国证券期货监管工作会议在京举行。中国证监会主席周道炯在会上宣布，1994年确定的55亿股
票发行规模一次下达，跨年使用，分批审批，均衡上市；主承销商在发行股票前须对企业进行必要辅导，但
不另请中介机构；20家历史遗留问题从今年到明年上半年视市场情况安排上市。
6月16日一17日天津渤海A股在上交所上网定价发行，发行价格每股为2.5 元，6898万新股由187264人持
有，创近年新股发行股东分散化程度的新纪录。
6月20日在全国银行业经营管理工作会议上要求把工作重点转移到加强经营管理和提高资金使用的效益上
来，把国家专业银行改革为国有商业银行。
国家计委、国家经贸委、外经贸部联合发布《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业指导目录》，
这是我国首次以法规形式对外公布鼓励、限制、禁止外商投资的产业领域。
中国人民银行副行长陈元称，商业银行要彻底与股票、信托投资业务脱钩，注册资本不足法定的10亿元最低
限额者，也必须限期补足。
5月29日财政部部长刘仲基在八届全国人大常委会第十四次会议上做了1994 年国家决算的报告。根据该报
告，去年国家财政总收入为5218.1亿元，总支出为5792. 62亿元；收入和支出相抵，赤字为574.52亿元，比
预算确定的赤字数额减少94. 67 亿元。
6月30日八届全国人大常委会第十四次会议闭幕，通过了《中华人民共和国保险法（草案）》、《中华人
民共和国但保法（草案）》、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定（草案）》
三部金融法律和其他各项议案。
7月1日中国人民银行决定从即日起，将再贷款、流动资金贷款和固定资产贷款年利率分别提高0.24、1.08
和0.54个百分点。这是1995年以来人行第二次提高贷款利率。
国库券集中兑付工作顺利铺开。
7月3日今日起施行《全国人民代表大会常务委员会关于惩洽破坏金融秩序犯罪的决定》。
7月4日中国证监会与香港证监会在京签署了《有关期货事宜的监管合作备忘录》，这份备忘录是中国证监
会与境外监督机构签署的有关期货市场的第一个协议文件。
7月6日经国务院批准，从今年起我国将开始组建城市合作银行。但有关人士强调中国不允许成立私人银
行。
7月8日日前，中国证监会就厦门国泰在配股中出现的问题做出处理决定。厦门国泰在今年6月2日的配股说
明书中擅自将配股承销机构由深圳农行信托投资公司变更为中银信托投资公司和深圳大鹏证券公司，此前未
向证监会报告，违反了《公司法》的有关规定。
7月11日中国证监会正式加入证监会国际组织。
8月份人民币长期储蓄存款保值贴补率为12.99％，
7月13日为贯彻落实《国有企业财产监督管理条例》，国家国资局制定《国有资产管理部门监事选派暂行
规定》，对国有企业监事会和国资管理部门监事选派工作进行了规定。
7月14日针对玉米期货过度投机现象，中国证监会发出通知，暂时将各交易所的玉米期货交易保证金提高
20％以上，并禁止用浮动盈利开新仓。
7月15日深交所日前就上市公司中期报告的编制问题发出通知，就中期报告的迭审时间、真实性及公告时
间等做了具体规定。按规定，中期报告中的财务报告不要求经会计师事务所审阅、审计，只需由上市公司提
交一份深交所认可的财务报告即可，对报告中有错误、误导或故意漏报的公司，将限其股票停牌，并对有关
人士作出处理。
7月16日据报道，国家外汇管理局近日公布的1994年度中国国际收支概括材料显示，1994年我国国际收支状
说明显好于上一年：1994年度经常项目顺差76.6亿美元；资本项目顺差为326.4亿美元，其中来华直接投资
的增加最为明显，数额为331.9亿美元；储备资产增加305.3亿美元，年末国家外汇结存516亿美元。
7月17日中国人民银行年内准备批准成立10家保险公司，同时有计划地增加营业性外资保险机构，原定的
外资公司须在华设立代表处3年以上才可申请营业执照，将缩短为2年。
人行上海市分行重申禁止向个人开办国债回购。
7月18日国家国资局就太原小商品批发市场国有资产流失案查处情况进行通报，认为此案件是国有资产流
失，而不是产权纠纷，并强调将严肃处理。
7月20日上交所与美太平洋证交所建立友好关系，太平洋将帮助上交所发展新的监督管理系统，同时两所
也将一起开发项目，使部分在上交所上市的股票在太平洋证交所双向挂牌上市。
7月21日据人行统计，1995年上半年，全国共回笼货币284.7亿元，比上年同期多回笼201.5亿元，这是我国
建国以来上半年回笼货币最好的一年。
7月26日据报道，国务院证券委、中国人民银行、最高人民检察院近日发出通知，做好监督防范、查处、
建立健全制度、加强教育和完善法规等5 方面的工作，以加强证券从业人员的犯罪预防工作。
7月27日有关部门透露，由国务院授权的地矿部等国资监管机构将首次向20 户大型企业派驻监事会，各监
事会将于1995年9月底前到位。
7月28日据报道、中共中央政治局委员、国务委员兼国家体改委主任李铁映在全国体改工作座谈会上指
出，私有化不能解决中国的发展问题。国企改革的根本任务是找到适应市场经济的国有经济的具体形式，找
到公有制与市场经济有机结合的微观实现形式。从过去的国有国营，转变到国家所有、企业自主经营、再转
变到国家投资、掌握资本所有权、企业自主经营。
上交所规定认即日起，在除权报价计算中对“转配”将不予考虑。
7月30日最高人民检查院有关人士透露，非法集资总额达32 亿多元的夭锡新兴实业总公司非法集资案，已
由检察机关侦查终结。无锡市人民检查院对新兴总公司总经理邓斌等6人提起公诉。
国务委员兼国家体改委主任李铁映在全国体改工作座谈会上指出，建立社会保障制度是今年改革的重点。无
所不包的“大福利”难以为继，高福利更不能搞。要更多地强调个人参与。
8月1日对外贸易经济合作部、国家计委、国家经贸委、海关总署日前发出通知，从7月1日起，实行进口许
可证管理的商品由53种减少为36种，税目由742 个减少为354个。
8月2日中国股份制企业评价中心等单位举办的中国股票上市公司综合实力评价揭晓。上海石化、马钢、长
虹、仪征和深发展名列前五名。这是我国首次采用国际通行的主成份分析法对沪深两交易所和STAO及NET 两
系统的上市公司进行多指标的综合评价。
8月4日为整顿金融秩序，规范市场运作，人民银行上海分行撤消无固定营业场所、五固定业务人员、不能
正常开展业务的中国农业银行北京市信托投资公司上海证券业务部等14家在沪异地证券公司营业机构。
8月7日财政部于8月16日以记帐方式向社会公开发售一年期国库券100亿元，年利率为11.98％，从8月26日
起计息，1996年8月26日起一次还本付息，不计复利。
8月8日中国证监会日前发出通知，就1995年下半年上市公司申请配股的有关事项做出严格规定。
8月9日中国人民银行、财政部、中国证监会日前联合发出通知，就进一步规范证券回购业务提出要求。
《通知》指出，凡未经国务院和中国人民银行批准的证券交易场所和融资中心，一律不得开办证券回购业
务。所有金融机构也不得参与这些场所和中心开设的证券回购市场非金融机构、个人以及不具有法人资格的
金融机构一律不得直接参与证券回购业务。
世界两大知名企业棗日本五十铃自动车株式会社和伊藤忠商事株式会社通过协议购买法人股的形式，成为
“北京北旅”的第一大股东。这是我国证券市场发生的首例外商通过协议购买法人股成为一家上市公司第一
大股东的事件。
8月10日截至7月31日，三年期凭证式国库券发行1055.8亿元，超额完成了发行计划。同时，展开已一个多
月的国债兑付工作进展情况良好，全国已兑付各种国债463.6亿元。
9月份人民币长期储蓄存款保值贴补率为12.64％。
8月11日首家中外合资投资银行一一中国国际金融有限公司在京正式开业。
8月15日异型钢管、隧道股份、第九百货三家公司近日向因受限制而未能参加股东大会的股东登报致歉。
中国证监会新闻发言人表示要对7家未按时垠送1994年度报告的上市公司予以处罚。
1995年一年期记帐式国库券承销签字仪式在上海举行，此次国债发行首次引进了招标方式，表明我国国债市
场正逐步与国际市场接轨。
今年上半年，现金净回笼284.6亿元，比去年同期多回笼201.4亿元。历史上回笼现金最好的年份是1990年
248亿元。专家们认为，它表明，两年来的宏观经济调控的政策借施已见成效，国民经济运行逐渐迈入平稳
轨道。
财政部部长刘仲藜指出，今年上半年全国财政收入与支出同步大幅增长。1至6月份全国财政收入比去年伺期
增长26.9％。其中，中央财政收入比去年同期增长17.2％；地方财政收入比去年同期增长38.5％。，全国财
政支出比去年同期增长27.4％。
8月21日江铃汽车股份有限公司与福特汽车公司在南昌正式签署了江铃B 股／ADS认购及联合开发协议。福
特汽车认购江铃即将发行B股中的80％，占江铃汽车总股本的20％。
“四川长虹”股票除权，其转配红股悄然上市，引起投资者的不满。四川长虹公司94度的配股方案是：向全
体股东按10：2.5的比例配股，配股价为每股7.35元；同时社会头众股还可按10：7.41的比例受让法人股的
配股权。
8月23日《中国证券报》首家以读者来信的形式刊登了长虹转配红股上市事件，引起了中国证监会的重视。
上交所于当日发布公告，长虹股票停牌。
中国人民银行颁布试行《贷款通则》。《通则》对贷款的条件、程序、用途等方面作了具体规定，明确不得
用贷款从事股东权益性投资、炒买炒卖有价证券、期货和房地产。
8月25日中国证监会就长虹转配红股上市事件作出裁决：转配红股上市属违规行为；上交所按自己的理解安
排长虹转配红股上市是工作失误，予以通报批评，为稳定市场，仍维持上交所对长虹转配红股上市的安排。
中国证监会重申国家股、法人股及转配等，其存量、增量均暂不上市流通。
长虹股票继续停牌。
8月26日在沪挂牌的170多家公司中第一次出现了经营亏损案例。辽源得亨、西安黄河近日公布的中期业绩
表明，两家公司上半年分别亏损607.5万元、2744万元。
8月27日受国务院委托，国家计委主任陈锦华在八届全国人大常委会第十五次全体会议上，报告了今年以
来国民经济和社会发展计划执行情况。他认为，经济运行和社会发展的总体态势是好的，但也存在一些困难
和问题。今后几个月的主要任务是，一是物价工作不能有丝毫的松懈，15％的目标不能改变；二是继续加强
农业，力争全年获得较好收成；三是严格控制新开工项目；四是进一步抓好国企改革；五是继续执行适度
从紧的财政、货币政策。
8月31日中国人民银行行长戴相龙日前指出，人行将对有些金融机构重新登记，违法或越权设立的金融机构
要撤销或合并。
9月1日财政部下发《95年一年期记帐式国库券市场间转托管运行试行办法》，决定试行国债跨交易场所转
托营业务，这为逐步统一全国国债市场创造了条件。
9月6日经中国人民银行批准，我国第一家股份制保险公司棗中国太保公司日前完成股份制改造，227家新
股东的10亿元资本全部到位。
9月9日中国证监会日前向各期货交易所发出通知，要求立即停止公布自行制订的现货采集价，并禁止使用
非实物交割方式。
9月11日中国人民银行总行发出紧急通知，重申继续从严控制固定资产贷款，流动资金贷款要向国家重点
项目、骨干企业予以倾斜。
中国证监会发布《关于对公开发行股票公司进行辅导的通知》，规定辅导期自发股公司与券商签订承销协议
和辅导协议起，至股票上市后一年止，包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
中国证监会同时发布了《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》。
财政部发出通知，要求从现在起至1996年上半年，在全国范围内开展对企业职工养老保险基金、失业保险基
金的专项财务检查。据统计，这两项基金历年度滚存已达370亿元，按规定，除国债外，这两项基金不得进
行直接投资和委托投资。
日本富士银行落户浦东，这是第一家在浦东开设分行的外资银行。
中国人民银行发出《关于非银行金融机构重新登记的通知》，决定在清理越权批设金融机构和对金融机构年
检的基础上，对全国的非银行金融机构进行一次检查验收，并重新登记。
9月13日中国人民银行决定对商业银行的信贷资金来源及运用情况进行一次专项稽核，稽核重点包括利用证
券回购买空卖空，转移资金炒作股票期货等。
10月份人民币长期储蓄存款保值贴补率为年率12.07％。
中国人民银行总行决定，从1995年9月份开始，对各商业银行及其所届县以上分支机构信贷资金来源与运用
情况进行一次专顶稽核，稽核重点之一是利用证券回购买空卖空，以及转移资金炒作股票、期货。
9月14日国资局副局长潘岳透露，我国国有资产总量已达4万多亿元，仅1994年一年就净增几千亿元。
国家经贸委、国务院证券委等七部门要求对《公司法》实施前设立的有限责任公司和股份有限公司重行审核
登记，到明年底仍不能符合规定的须变更登记为其他类型企业。
9月15日上海证券交易所理事会二届三次会议召开。应尉文渊同志请求，免去尉文渊上交所常务理事、总
经理职务，聘任杨祥海为上交所总经理。
为适应对外开放和经济发展的需要，由中国人民银行制定的《设立境外中国产业投资基金管理办法》，经国
务院批准发布施行。该办法共28条，分别对境外中国产业投资基金的设立、发起人资格要求、申请设立境外
投资基金所需提交的有关材料、境外投资基金在中国境内的业务活动等作了明确规定。《办法》指出，境外
投资基金资金不得用于购买公开发行的人民币普通股票和人民币计值的政府债券。
9月16日深圳证券委召开第三次会议决定将深圳证券登记公司与深交所合并，深圳将重构交易清算制度，其
基本原则是：统一异地股民的证券帐户卡；登记公司统一管理股份明细帐；实现深交所与登记公司电脑主机
联网，实行有选择的通买通卖。
9月18日浦东开发新政策亮相。新政策规定把浦东的财政体制纳入全国统一的分税制轨道，要求上海包括
浦东要向兄弟省市开放外贸市场；允许浦东新区率先进行改革开放的综合试点；赋予浦东一系列与建设“一
个龙头、三个中心”相适应的功能性政策。
9月20日财政部和审计总署联合发出通知，宣布我国注册会计师协会与注册审计师协会实行统一联合，这标
志着我国社会审计事业的新开端。
9月21日令市场各方广为关注的“2.23”国傣期货事件终有说法。监察部和中国证监会等部门公布了查处
结果：“327”品种事件系蓄意违规事件，上海万国证券公司和辽宁国发（集团）股份有限公司负有直接责
任；交易所监督不严影响很坏，有关责任者分别受到纪律处分和组织处理。涉嫌触犯刑律的已被移交司法机
关处埋，对违规的证券机构进行经济处罚。
9月25日鄂尔多斯B股承销协议签字仪式在上海举行。这是我国少数民族地区发行的第一只B股。
9月26日国家体改委下发《关于在股份有限公司设立中加强改制工作的通知》，从股份有限公司的改制自
标、内容、文件准备及审批要求等面作了详尽说明。
9月25日一9月28日中共中央十四届五中全会在北京举行，全会审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社
会发展“九五”计划和2010年远景目标的建议》。
9月27日中国证监会宣布：国务院证券委批准7家企业为海外上市预选企业，这7家企业是：中国第一汽车集
团公司”、深圳市高速公路开发公司、皖通高速公路股份有限公司、山东新华制药股份有限公司、天津中
药集团股份有限公司、广东科龙电器股份有限公司、北京北大方正集团公司。
9月29日洛阳玻璃A股在上交所上网定价发行，在申购程序上进行了新的尝试，中签率为2.975％。
9月30日国家体改委、国资局联合发出《关于做好原有股份有限公司规范工作的通知》，要求原有股份公司
的规范化必须到位。
10月4日国家国有资产管理局副局长潘岳指出，我国将逐步建立以现代企业制度为基础的国有资产管理与经
营模式。新的国有资产管理体制可分为国有企业、国有资产经营（控股）公司和国有资产管理部门三个层
次。
国家计委副主任甘子玉指出，为了加快基础设施的建设，中国将积极稳妥推进BOT（建设一运营一移交）投
资方式，试点范围暂限定为火电厂、30至80公里高等级公路、1000米以上独立桥梁和独立隧道及城市供水广
等项目。
10月5日中共中央十四届五申全会，在总结经验和分析形势的基础上，提出了《关于制定国民经济和社会发
展“九五”计划和2010年远景目标的建议》，其中明确提出要“坚持以间接融资为主，适当扩大直接融
资”，“积极稳妥地发展债券和股票融资”，“对银行、信托、保险和证券业实行分业经营。”
中国人民银行发出公告，宣布对因存在违法经营、经营管理混乱、资产质量差等问题的中银信托投资公司实
行接管。此举意味着中央银行对这家有严重问题的金融机构的强制介人，这在新中国46年金融史上尚属首
次。
10月7日为了有效制止国债市场中的“卖空行为”，财政部下发通知，决定开始在全国范围内对财政部监制
的“国债券代保管凭证”的使用情况进行检查。检查对象包括开展国债业务的银行、非银行金融机构及其它
办理国债代包管业务的机构。
10月9日深圳证券登记公司统一印制的《深圳证券交易所证券帐户》卡开始在全国发放，这是改进深圳证券
登记结算业务制度的第一项具体措施。
10月ll日中国人民银行行长戴相龙指出，我国国库券公开市场操作可望在明年一季度实行，进行公开市场
操作所必备的国库券中央登记公司正在组建。
10月12日我国第一家城市合作商业银行一一深圳城市合作商业银行经过一年的筹备和试营业之后正式开业。
10月16日国家计委、财政部联合颁布《关于将部分企业“拨改贷”资金本息余额转为国家资本金的实施办
法》。
10月18日国家工商行政管理局作出决定，吊销广东新时代期货经纪有限公司和无锡国泰期货经纪有限公司
的企业法人营业执照。前者被处罚的原因是长期非法从事境外期货交易，后者则是“327”国债期货事件的主
要责任者之一。
10月21日深交所调整领导班子。庄心一出任总经理，张育军、黄铁军、戴文华任副总经理。
中国证监会下发《关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知》，明令各期货交易所严控
市场持仓总量、禁止实行T＋0结算、不允许会员单位利用仓单抵押代为支付交易保证金、并对交易混乱违规
的交易所追究领导责任。
10月28日深圳证券登记公司改进新股托管办法。今后的新股托管，均可根据投资者的需要将股份托管到全
国各地的深交所进场会员的证券营业部，不再受托管地区的限制。
10月30日中国证监会主席周道炯考察上海证券交易所，对上交所建所五年来取得的巨大成绩给予充分肯
定，同时强调要努力建设规范、公正、高效的证券市场，为推进社会主义市场经济建设服务。
11月1日中国证监会针对长春联合商品交易所管理混乱等严重情况，责令该交易所停业整顿6个月。整顿结
束后验收仍不符合要求，将报国务院批准取消其试点资格。
中国人民银行、财政部、中国证监会联合下发《关于认真清偿证券回购到期债务的通知》，要求各地各部门
密切配合，积极清偿证券回购业务的到期债务。
11月2日国务院第37 次常务会议讨论并原则通过了《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，
这标志着我国第一部全国性B股法规的诞生。
11月3日国家国有资产管理局副局长潘岳指出，国资局将从评估师资格考核认定、制定统一的执业操作规
范、加强评估机构管理三方面促进评估行业的规范和发展。
11月6日中国证监会向蓄意违规、操纵市场的广东金创期货经济有限公司做出吊销其营业许可证的处罚。
11月7日证监会对“长虹事件”做出处理决定：对上交所予以通报批评，对中经开和上财证券给予经济处
罚，
责成长虹公司整顿内部证券事务，并确定长虹股票在处理决定公布三天后复牌。
11月8日中国证监会和国家工商局联合发出《关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知》，对
“非会员”从事期货业务的审核程序、条件、业务范围等做了详尽说明。
11月9日中国证监会和国家工商行政管理局联合下发《关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知》，对
期货经纪公司设立期货营业部进行严格审核。
11月14日国家工商局局长王众孚在新闻发布会上说，已于10月26 日发布实施的《经纪人管理办法》，是我
国制定的第一部全国性经纪人管理方面的行政规章，也适用于金融、证券、期货等待种行业经纪业务。
11月15日中国人民银行发布公告，宣布1995年12月份保值贴补率为13.24％。
11月17日财政部发布第5号公告，宣布将发行1995年第二期60亿凭证式国库券。
11月18日中国人民银行、财政部、证监会联合组成工作组，分赴京、津、辽、鄂、粤、琼六地督查证券回
购市场金融机构清偿到期债务情况。
11月19日江泽民主席在亚太经合降低进口关税税率总水平，降幅将不低于30 ％。
11月20日深交所开始正式启用新的统一的证券帐户号码（股东代码），股民旧卡换新卡工作亦同时开始。
11月23日中国人民银行发出《关于进一步规范和发展再贴现业务的通知》。
11月24日财政部发出《关于加强对证券期货业财务管理的通知》。
国务院任命王益、耿亮为中国证监会副主席，免去董赠银、朱利的证监会副主席职务。
11月25日中国证监会组成第二届股票发行上市审核委员会，负责A股、B股新股发行上市的审核工作。
11月29日证监会主席周道炯在“中国金融改革与发展国际研讨会”上发表书面讲话，介绍了中国证券市场
近年来的发展状说，提出了今后中国证券市场在规范中求发展和在发展中求进一步规范的具体措施。
1996年股票市场大事记
1月
1月3日全国统一银行同业拆借交易系统开始试运行，各地除继续保留由当地人民银行分行组建的融资中心
外，其他拆借中心将予以撤销。人行同时对外公布每交易日的“全国银行间拆借市场利率”。
《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》发布施行，规定经国务院证券委员会批准，股份有限公
司可以发行境内上市外资股；拟发行境内上市外资股面值超过3000万美元的，当报国务院批准。
1月5日中国证监会发出通知，要求各地期贷交易所严格开设异地同步交易点。
1月8日1996年首期记帐式国债上网发行，1月30日结束，公开招标确定89．20 元为发行价格，并组成承销
团，承销总额135亿元。本期国库券为贴现国债，期限一年，发行结束后即可上市流通。
1月10日为盘活国有存量资产，深圳市在全国首次开展非上市公司股权交易无形市场试点，并确定招商银行
等10家试点中介组织。
1月12日中国经济开发信托投资公司荣登1995 年上海证券市场证券商成交量排行榜榜首，交易量为3727．95
亿元。其次为申银证券、国泰证券。
1月15日全国金融工作会议召开，对金融工作的总体要求为拟制通胀，继续执行适度从紧的货币政策，积极
推进金融改革，改进金融调控手段，加强金融风险监管。
1月17日五大银行确定1996年工作目标，工行为增加存款2600亿元:建行为扩大市场份额，严控固定资产贷
款；中行为改革拓展内外并举；农行为推进农村信用社体制改革；交行为顺应市场，接轨国际。
中国证览会修改和完善年度报告的内容和格式，要求在上海和深圳证券交易所上市的公司按统一格式编制年
度报告。
深交所推出服务新措施，派出市场服务、对帐、技术小组深入全国各地，并开通服务专线。
1月19日中国证监会主席周道炯指出，上市公司要内外结合抓规范，对内要树立依法规范运作观念和市场观
念，建立健全决策执行和监督体系，强化内
部管理和推进技术进步。提高公司信息披露准则，修改配股法规，抓好公司董监事及公司秘书培训，组织力
量解剖几家上市公司。
1月24日上海证券市场年报披露工作技开序幕，鞍山信托率先亮相。
1月25日财政部在美国成功发行4亿美元债券，这是我国首次进入国际超长期债券市场。
1月26日中国证监会发文指出，四川广华六成国家股转让美国凌龙公司一事，违反了上市公司信息披露的有
关规定，也不符合国家有关暂不对外转让上市公司国家股和法人股的要求，证监会将会同有关部门严肃查
处。
财政部决定，1993年3年期和5年期国债将借助深沪两地证交所，采取定点兑付方式进行。
1月30日中国证监会发出《关于1996年上市公司配股工作的通知》，规定上市公司配股必须符合八项基本条
件，有七种情况配股申请将不予批准；同时还重申，在国务院作出新规定前，国家拥有的股份和法人持有的
未流通股份及配股权和红股出让后，受让者由此增加的股份暂不上市流通。
2月
2月1日国务院颁布并实施《企业国有资产产权登记管理办法》，规定国有企业、国有独资公司、持有国家股
权的单位以及以其他形式占有国有资产的企业应办理产权登记。
2月3日中国证监会对新股发行政策做出补充规定，严格控制缩股，慎重稳妥地逐步解决内部职工股上市流通
问题，并提出可用新股发行额度解决历史遗留问题企业上市问题，企业可同时申请发行A股、B股，但应先发
行B股。
国家计委、财政部联合制定证券期贷监管收费规定并颁行。
2月5日中国证监会主席周道炯指出，今后要在全国有行业重点地选择一批效益良好的大中型企业发行B股，
以推动B股市场向高效、规范、规模化方向发展。
2月7中国证监会发出《关于禁止股票发行中不当行为的通知》，发行股票企业不得提出不合理的高溢价要
求。上海制订金融市场”九五”目标，其资金拆借市场交易额将达17000亿元，外汇交易额2200亿美元，
证券交易量要占全国的四分之三。
2月9日国家计委强调，1996年全社会固定资产投资率要从去年的33．8 ％降至32％左右，调控重点依然是投
资总
量和投资结构。
财政部表示，我国将合理调整内债结构，提高流通比重，增加期限品种。
2月10日中国人民银行就利率管理问题发布公告，指出国务院授权人行制定的各项利率为法定利率，严禁其
他任何单位和个人非法提高利率。
2月12日1996年记帐式（二期）国库券在上海分销。此次国债为贴现国债，期限为半年，每百元票面贴现发
行价为95元，发行结束后即可上市流通。
中国证监会发出通知，就江苏省证券公司在信息发布中的有关错误给予通报批评。
2月17日上海证券业最大一起挪用公款购买国库券案受审判，案犯姜吉花被一审判处有期徒刑14年。此案涉
案金额为3608万元，造成损失139万余元。
深交所对在该所佳牌的A股简称进行修改，将证券简称全部用汉字表述，不超过4字，取消现行证券种类代
号中的“A”。
3月
3月4日：国务院批转证券委、证监会《关于进一步加强期货市场监督工作的请示》，对国有企事业单位、金
融机构、期货经纪公司从事期货市场活动做出严格规定。
财政部发行1996年无记名（一期）国债，总额为300亿元，期限3年，年利率14. 5％，3月10日开始发行，发
行结束即可上市。
3月5日：财政部国债司司长高坚指出，1996年国债发行与往年相比主要有两个不同之处，一是今年记帐式国
债发行是在承销包销的基础上采取了价格招标方式，二是根据财政预算和中央银行公开市场业务的需要，将
以往的集中性发行改为按月滚动发行。
3月6日：财政部部长刘仲藜在八届全国人大四次会议上透露，1996年全国中央财政赤字安排为614.42亿元，
赤字总额比上年减少50亿元，国债发行规模安排为1952 .57亿元。
国家计委主任陈锦华在八届人大四次会议上提出1996 年国民经济和社会发展的主要宏观调控目标：国内生
产总值增长8％；全社会固定资产投资率32％左右；全国商品零售价格上涨幅度控制在10％左右；货币发行
量控制在1000亿元。
3月9日：国家计委主任陈锦华表示，1996年我国将继续执行适度从紧的宏观调控政策，但会根据具体情况进
行必要的“徽调”。
中国证监会发出通知，停止苏州商品交易所红小豆期货合约。
人行行长戴相龙在全国金融系统纪检监察工作会议上提出，1996年要采取大动作，坚决完成银行和所办的信
托投资公司、证券公司和各种经济实体的脱钩工作。
财政部、国税局近日联合发布的《关于股票转让所得1996年暂不征收个人所得税的通知》指出，1996年对股
票转让所得仍暂不征收个人所得税。
3月13日：1996年记帐式（三期）国库券在上海招标发行，中标价格为97.38元，中国农总行以承销17亿元拨
得头筹。荣任本期国债承销团主干事。
3月15日：总额为150亿元的1996年记帐式（三期）国库券3月15日至3月20日发行，本期国库券为贴现国债，
采取公开招标方式发行，期限三个月，从1996年3 月15日开始计息，6月15日到期一次偿还。
财政部国债司司长高坚说，实践证明招标发行方式是实现国债市场化，提高发行效率。降低发行成本的有效
途径。他说，招标发行为中央银行公开市场操作提供了一个可以借用的工具，为财政货币政策的配合开辟了
道路。
3月18日：深交所开始编制并发布深圳基金指教，深圳基金指数编制的基日为1996年3月15日，基日指数为
1000点，计算范围包括目前可在深交所直接交易或联网交易的10只基金。
中国证监会试行证券中介机构业务资料管理系统。
3月20日：《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010 年远景目标纲要》为我国金融、证券
市场的发展提出目标：积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场；对企业债券和股票继
续实行总量的规模管理；建立统一的、有透明度的货币市场，规范各类金融机构的同业拆借业务，基本放开
同业拆借利率；开办中央银行国债公开市场业务；进一步深化利率改革，初步建立以市场利率为基础的可
调控的利率体系，2000年前有步骤地实现人民币在经常项目下可兑换。
3月25日：中国证监会作出《关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》，将分期分批授
予地方监管部门部分监管职权，同时首批授予北京市证券管理委员会等全国24个地方监管部门行使部分监管
职责。
3月27日：财政部就发行1996年记帐式（四期）国库券发布公告，指出本次国债计划发行票面总值100亿
元，期限为一年，发行日期为4月2日至18日，发行结束即可上市流通。
3月30日：上交所宣布，《上海证券交易所指定交易制度试行办法》5月1 日起实施，投资者办理该项手续后
将享受交易查询、自动领取红利、对帐等服务。
中国人民银行总行颁布《贷款证管理办法》，决定从4月1日起，在全国大部分大中城市实行统一的贷款证管
理制度。
4月
4月1日○中国人民银行发布公告称，今起不再办理新的保值储蓄业务。此公告公布前已存入的3年期以上人
民币定期储蓄存款，继续给予保值。
4月2日○1996年记帐式（四期）国库券，4月2日-18日向社会公开发行，发行价格89.25元，由中国建设银
行担任本期国债承销团主干事。
4月4日○’96中国计划白皮书提出今年我国证券市场发展的六大要点，即：加强法规建设；改善宏观管
理，引导市场均衡发展；改善市场供求结构；提高上市公司质量，加强监管力度；加强中介机构的建设和监
管，探索国际化道路。
○人行行长戴相龙强调，各金融机构要严格执行结算纪律，不准以任何理由压票、任意退票和无理拒付；不
准在结算制度之外附加条件，影响汇路畅通；不准违反规定开立帐户。
4月8日○人行向各金融机构发出通知，要求各机构依据对国有商业银行资金来源与运用的专项稽核结果，
对清理出的全部违规经营和帐外经营资金实施并帐，对违规经营的主要负责人和违纪金融机构依据有关法
律、法规进行处理。
4月9日○上交所今日起效法国际惯例，将现在挂牌的上市公司按其经营性质分为工业、商业、地产、公用
事业和其他五类。此举有助于投资者了解有关公司的性质。
4月10日○国务院证券委第六次全体会议传出消息，年内将选择第四批境外上市预选企业，还将选择一些
大中型企业发行B股，选择有条件的股份公司进行可转换债券的试点，并尽快颁布《证券投资基金管理办
法》。
○以国债为工具的公开市场业务操作系统正式启动。中国证券交易系统有限公司已改组为中央国债登记结算
有限责任公司。
4月11日○上海证券中央登记结算公司将于4月下旬起，逐步推出六大服务措施，即：完善查询制度，切实
解决查询难；从5月起试行提供股份、国债和资金等的对帐服务；完善市场代理人制度，公正、有效、准确
地代理股东行使各项权益；试行定点托管，完善中央存管制度；提高资讯传递服务，满足市场参与者对各类
证券信息的要求；设立市场服务部，作为该公司统一对外服务的窗口。
4月12日○深圳市市长李子彬表示，今年要把搞活证券市场列为政府工作重点，为此将出台10条重要措
施，包括改进交易条件、提高服务质量、吸引更多的异地公司来深上市和更多的异地投资者投资深市时，同
时进行国有股、法人股流通的试验。
4月16日○央行将对地市级以上商业银行分行承兑的票据优先办理再贴现，并加强对贴现票据的审查，合
理利用贴现规模，同时严格掌握再贴现的使用范围，对资金宽松的商业银行不得办理再贴现；此外，将改革
贴现率办法，逐步发挥和增强再贴现率的调节作用。
4月17日○中国证监会发出通知，要求所有已上市公司和今后申请上市的公司都必须将其全部股份在登记
公司统一托管，并将托管情况报送中国证监会；对不按期托管的上市公司，登记公司有权向证交所提出暂时
停牌的要求。
○从5月到9月中旬，财政部将会同国家计委、审计署、人行、监察部在全国范围内对预算外资金进行一次集
中性的清理检查。据调查测算，目前全国预算外资金的规模达3000亿元以上。
4月20日○中国证监会日期决定对擅自公布申请发行可转换公司债券的“闽闽东”、“通化东宝”公司予以
通报批评，并重申上市公司重大事项不得擅自披露。
4月21日○上交所第五次会员大会召开。
4月22日○人行上海分行决定，撤销各异地证券经营机构上海证券业务部，保留营业部，以避免机构重
叠，便于规范和监管。
○中国证监会发出通知，要求加强规范上市公司董事、监事、经理持有本公司股份的行为。
4月24日○上交所决定调低包括交易年费在内的七项市场收费标准。
4月25日○上海申银证券有限公司、上海万国证券公司以新设合并方式组建“申银万国证券股份有限公
司”。
4月27日○中国证监会再次重申，所有开展外汇期货和外汇按金交易活动均属违法经营，必须严厉查处，
坚决取缔。
4月28日○国务院办公厅发出通知，要求有关地区立即停止挤占挪用社会保险基金的做法，并进行全面清
理检查。
○上海市证管办和上交所联合颁布《关于B股上市公司设立董事会秘书的暂行规定》。
4月30日○沪市所有上市公司已按规定如期完成1995年年度报告编制工作。在这些上市公司中，有191家公
司以年报摘要的形式公布了1995年度经营业绩。深市144 家上市公司中,已有136家按规定公布了年报，另有4
家公司因故获准延期。
○经中国证监会批准，上交所决定对“一汽金杯”等6 家第一次发生年度经营亏损的上市公司提出警告，并
于5月23日暂停交易两天。
○人行上海分行召开1996年异地证券机构工作会议，宣布允许上海证交所会员中的异地证券机构在沪设立一
家营业部。
5月
5月1日○人行发布公告决定，降低金融机构存贷款利率，存贷款利率分别平均降低0.98和0.75个百分点；
同时，人民银行与金融机构的存贷款利率也作了相应调整。
○中国证监会发言人表示，近期不会恢复国债期货交易。
5月4日○国务院证券委发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》。
5月7日○中国证监会向各期货交易所发出《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的决定》。
5月8日○全国证券、期货监管工作会议在京开幕，提出1996年证券工作指导思想是，紧密围绕实现两个根
本转变，认真贯彻八字方针，进一步完善和发展证券市场，更好地为社会主义市场经济服务。
5月9日○1996年全国清产核资工作会议传出信息，在全国已完成清产核资的国有企业中，国资总额为72873
亿元，负债总额为51762亿元，所有者权益为21111亿元，资产负债率平均为71%。
○财政部公告，从5月15日至6月30日将发行300亿元"1996年凭证式（一期）国债"。本期国债期限五年，从
购买之日起开始计息，持满五年的，年利率为13.06%。
5月10日○深交所首次评出“十佳上市公司”和前20名绩优公司。
○北京金昌投资咨询服务公司发出公告，该公司通过上交所交易系统已购入“郑州百文”发行在外的普通
7123797股，占“百文”股份总额的6.88%。这是1996年沪市发生的首起通过二级市场购入沪市股票达到举牌
要求而公告的事件。
○经中国人民银行批准，光大证券有限公司成立。
5月11日○国务院发出通知，整顿会计工作秩序，对查出的各种违反财经纪律的问题将严格依法规处理。
5月14日○武汉证券交易中心、津证交中心和STAQ 系统近日开始实施国债回购债务链的跨场所冲抵，预期
在第一阶段可削减拖欠规模20亿元左右。
5月15日○国家体改委副主任洪虎在全国股份有限公司规范工作会议上表示，要采取五项措施取消对股份
公司不合理的收费及摊派。
○财政部官员表示，下半年国债发行在结构上仍分为：可上市的无记名国债、记帐式国债与不上市的凭证式
国债、特种定向债等。期限以中期为主，发行方式将在承购包销基础上，巩固和完善招标方式。
5月17日○自去年12月12日后，云南恒丰集团股份有限公司通过上交所交易系统对“兴业房业”再度举
牌，增持“共业”2％股份，成为其最大股东。
5月18日○深圳证券市场股份的集中管理与清算制度一卡通用与转托管T+1日到帐开始运作。此举将极大地
方便投资入。证券商、上市公司参与股市。
5月21日○1995年全国证券商经营业绩排行榜揭晓，华夏证券父司一举摘取证券交易总额、利润总额两项
桂冠。
5月22日○中国证监会对擅发“拟发可转换债券”公告的连大冷公司及其董事长、
粤美的公司及其董事长提出通报批评。
5月23日○深交所颁布《上市公司董事会秘书管理暂行办法》，并将于1997年7月1日正式生效。
○中国与澳大利亚证券期货监管合作备忘录在澳签署，证监会副主席李剑阁透露，不久将讨论与英国证监机
构合作事宜。近期还将选择第四批赴海外上市预选企业。
5月28日○中国证监会批准成都联合期货交易所为试点期贷交易所。
5月29日○道·琼斯推出中国股票指数，分别为道·琼斯中国指数、上海指数和深圳指数。
○人行决定，从6月1日起取消对同业拆借利率的上限管理，由拆借双方自行确定同业拆借利率；并重申，拆
入资金严禁用于固定资产贷款。
5月31日○“香港迈向会融新弛元”研讨会在京举行。
6月
6月5日○国家体改委副主任洪虎指出,在国有资产产权转让过程中，要坚持依法有偿转让，资产必须经过
评估，转让价格由市场确定，转让的收入必须用于国有资本的再投入的原则。
○财政部副部长刘积斌表示，国债市场的发展对推动我国证券市场的发展具有重要的作用，“九五”期间我
国国债发行规模仍将会适当增加。
6月6日○上海市副市长华建敏表示，市府将在券商的设点及配套设施方面给予有力帮助；对上市公司遇到
的诸如不合理负担等问题尽快解决，并采取措施鼓励绩优企业发展，扩大经营规模。
○深圳证券市场发展咨询委员会近日成立，该会属民间自律性机构，首届成员由一些有实力的证券商和证券
咨询服务机构组成。
6月7日○上交所拟选择市场最具代表性的30家上市公司作为样本，编制“上证30指数”，并在7月1日正式
推出。
6月8日○中国证监会对“郑州百文”事件的责任者作出罚款及警告处分，同时强制实际操纵者李石在上交
所监督下于30个交易日内售出其超比例持有的郑州百文股票，并没收其这部分盈利。
○财政部宣布，近期发行一批美元全球债券，本次发行采用国际银团承销的形式，由瑞士信贷第一波士顿公
司和摩根·斯担利公司担任本次债券发行的联合牵头主干事。
6月13日○广东扶持大型企业集团10 条政策包括：优先安排股票债券发行与上市规模；支持兼并互补性强
的企业；今年起连续三年返还国有资产收益以及上缴所得税的15%，享受现代企业制度试点优惠等。
○上证指数专家委员会宣告成立。“上证30指数”将取1996年一季度为编制基期，以1000点为基期指数点，
采取派许加权综合价格指数公式予以计算；入围股票样本将于日内公布。
6月14日○票面总额为120亿元的1996年记帐式（五期）国债开始发行，7月11 日结束。本期国债为附息国
债，期限10年，利息按年支付，票面年利率11.83%，发行结束后即可上市。
○深圳成份指教突破2000点大关，收报2044.04点。
6月20日○人行上海分行近日对异地券商在沪设点作出新规定：凡经人行总行批准，允许经营证券业务的异
地金融机构，原则上均可根据其业务需要在沪设立若干个证券营业部。
○中国证监会针对非法期货、外汇交易死灰复燃的苗头，要求各地监管部门进一步严肃查处。
6月21日○央行行长戴相龙宣布，我国今年底之前即可实现人民币经常项目可兑换，从7月1日开始，在全
国范围内将外商投资企业外汇买卖纳入银行结售汇体系，同时取消尚存的经常项目下的汇兑限制。
6月24日○由国务院证券委颁布的《证券经营机构股票承销业务管理办法》开始实施。该办法对股票承销资
格、承销的实施、风险控制、监督检查及处罚等均做出了详尽规定。
○上交所宣布，借鉴国际通行做法，从即日起，凡上市的新股将在上市满一个月后方可纳入指数计算的样
本。
6月26日○央行发出通知，决定采取10 条措施进一步改进对国有大中型企业的金融服务，包括适当集中资
金支持重点企业，帮助企业拓宽融资渠道，适当发展直接融资，以及产品出口、技术改造等。
6月28日○中国证监会印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号（中期报告的内容与格
式）》，对上市公司中期报告编制的内容与格式提出具体要求，并进行了修订。
6月29日○中国证监会要求沪深交易所严禁不符合条件的投资人开设B股帐户，并对现有帐户进行清理和规
范。
○“上证30指教”样本股名单公布。
7月
7月1日央行决定，今起全国银行间拆借市场增设1天（隔夜）的交易品种，一、二级网同时挂牌交易。
7月2日第四批境外上市企业推荐标准将向能源、交通、原材料等基础设施、基础产业、高新技术产业和国
家支持的重点技改项目倾斜；对急需外汇进行重大技术改进项目的企业和试点企业进展明显的将作优先考
虑。
上交所1996年度中期报告工作会议确定，所有上市公司均须按规定编制合并报表。
7月4日深圳市副市长武捷思表示，政府将继续支持深市健康发展，搞活股市10 条措施尚未出台，下半年成
熟一项推出一项；金融业向更高层次迈进。
财政部下发文件规定，中国企业境内上市外贸股的审计报告，应由中国注册会计师签发。
7月8日中国工商银行决定向石化行业提供25亿元流动资金贷款，支持石化企业发展。
7月9日深交所总经理庄心一表示，一定要在权衡利弊得失的前提下，由市场参与者共同决定是否调整成
指，并决定今后每年均开展上市公司综合业绩排名。
深圳市证管办主任刘新华表示，下半年要对亏损公司采取有效措施，助其发展；积极支持上市公司并购，塑
造与培育“九七”概念板块。
7月10日青岛证券交易中心的全国首次利用交易系统上网发行青岛澳柯玛电器公司2000万元无纸化企业债
券，为大中型企业发展开创了新的融资方式。
7月12日总额300亿元的’96（二期）国债将于8月6日开始发行，8月26日结束，本期国债期限三年，面额分
为100元、1000元、5000元三种，不记名、不挂失，发行结束后即可上市流通。
7月13日深交所发布通知，上市公司如准备在中期分红派息，应将有关分红议案在中期报告“重大事项”
中进行披露，并将相关的董事会决议一并报递交易所。
7月15日央行行长戴相龙表示，当前我国宏观经济总量平衡状况已进入1993 年以来的最好时期，如果物价
继续下降或保持平稳后再下降，将择机考虑下调利率，同时，有关下调存款备金率正在研究中，调幅约在3
个百分点左右。
7月16日1996年无记名（二期）国债承销招标结束。
7月17日合并后的申银万国证券股份有限公司在沪正式创立揭牌，我国最大的证券公司由此宣告诞生。
7月18日财政部发布实施《境外投资财务管理暂行办法》，投资单位可以用现金、实物和无形资产向境外
投资，经国家授权机关批准，也可用购买股票的形式问境外投资。
中国招商局集团有限公司近期将在日本发行300亿元5年期和7年期“公募债券”，5 年期债150亿日元，年利
率为3.45％，7年期债150亿日元，年利率3.95％。
7月21日中国会计学会副会长杨纪琬透露，财政部将于8月中旬正式颁布一整套企业具体会计准则，并自
1997年1月起在部分企业，如上市公司中率先试行。
7月24日国家计委主任陈锦华认为，上半年GDP和全国商品零售价格指标表明，目前已初步实现通胀率低于
经济增长率的“九五”目标，当前的自然灾害不会影响全年宏观调控目标的实际。
司法部和中国证监会对原从事证券证券法律业务的律师事务所及律师进行核查，并公布核查公告。
7月25日中国证监会发出（关于规范上市公司行为若干问题的通知），对上市公司中期分红派息、送配股
等事项作出规定。
7月27日中国证监会发出通知，要求各地方监管部门及媒体在刊播市场评论时，应有两种以上不同观点，以
防误导市场。
7月29日央行发出通知，任何金融机构不得出具期货交易担保；严禁用银行贷款或拆入资金支持期货交
易；所有金融机构不得投资入股期货交易机构，经纪机构，已投资入股的金融机构必须在1996年12月31日之
前将股份转让出去。
7月30日央行就四大商行所属信托公司下设证券营业部的处置问题发出通知，明确了转让，收购及撤销有条
件，要求所有的撤销的营业部的业务转交。承接工作将在1996年12月31日前完成。
8月
8月2日上交所今起冻结上市公司董、监事及高级管理人员所持有的本公司股票，深交所也将对该类股票进
行冻结。
8月3日上交所修改送配股计算方法：上市公司在拟定送配方案时采用整数方案；根据公司送配股后可能出
现的实际股数与计划数的差异, 推出一个能够最大程度减少尾数产生的进位比例,最后产生的零星数将采用
随机派发的办法解决。
8月9日工行上海分行与16家沪市上市公司分别签订银企合作和数额逾10亿元的贷款协议，今年以来另有20
多家公司先后获得农行、建行上海市分行发放的10多亿元贷款。
上海召开做市商制度研讨会，与会者认为，目前证券市场非理性色彩十分浓厚，做市商制度及其概念的引进
可以成为解决这一问题的途径。
截至7月底，深交所开户数已达700万。
8月14日针对一些地区柜台交易又趋于活跃的现象，中国证监会发出通知，要求对各种形式的柜台交易进
行清理。
8月18日国务院办公厅发出通知，要求停止利用会员证进行非法集资等活动，并强调，会员证不是资本市
场上的有价证券，央行将对其发行和交易制定统一的管理办法。
8月20日经上海市政府同意，上海100家本地上市公司全部列入该市现代企业制度试点范围。上海将对纳入
试点范围的上市公司在财税、融资、投资项目、资产重组并购等方面得到支持。
中国证监会对渤海集团因中报涉嫌违反国家现行会计制度规定而暂停其股票交易。
8月23日央行今起再次降低金融机构各项存贷款利率，存贷款利率水平平均下降1. 5个和1.2个百分点。
中国证监会发出通知，要求坚决制止股票发行中透支行为，对违规证券商将进行严肃处理直至暂停其经营资
格。
8月29日央行决定,存款准备金和备付金等金融机构在人民银行的存款年利率人行基础上平均下调0.5个百分
点，并将准备金利率与备付金利率档次分开；人民银行再贷款年利率在现行基础上平均下调0.39个百分点。
再贴现利率按调整后相应档次的再贷款利率下浮5－10%执行。
8月31日国务院证券委颁布《证券交易所管理办法》，规定我国对境外投资单位经国家授权机关批准，可
以用现金、实物和无形资产向境外投资，也可用购买股要的形式向外投资。
9月
9月3日中国证监会对胜利油田大明集团股份有限公司以及有关中介机构在大明公司申请股票发行及上市过
程中严重的证券违规行为进行了调查，并做出处理决定。
9月5日由摩根·斯但利资本国际有限公司推出的摩根·斯但利中国指数，正式计入该公司所设的新兴市场
指数和新兴市场亚洲指数。
深交所召开第四次会员大会。
9月6日国家体改委副主任洪虎指出，到1996年7月底，我国已有408家股份有限公司在国内上市，直接融资
523亿元；同时有24 家国内企业改制后直接到境外发行股票并顺利上市，共筹资外资44.4亿美元。
9月7日中国证监会副主席王益强调，证券市场要加强监管，把风险管理当作市场监管的核心，证券交易所
必须履行一线监管职责，加强自律管理，上市公司要规范运作，对股东负责。
9月10日中国证监会受理第二批32家遗留问题公司，入选者经审核后视市场情况于今明两年内陆续上市。
深圳证券结算公司推出六项措施，包括：严格规范股息派发工作，确保投资者按时领取股息；提供全天资金
交收服务；为券商提供分、并席位股份转托管服务；从10 月3日起，结算公司向券商传送每日资金明细清算
数据及资金清算月对帐单；统一资金记帐日期；开展B股股东代理服务业务。
9月11日世界最大保险机构之一的安盛国卫保险集团宣布，“安盛国卫中国亚洲第一基金”将于1996年第
四季度正式成立，开始阶段将注入1.25亿美元，预计未来规模达5亿美元，最后可将75％的资本直接投资于
中国企业。
深交所与深圳证管办及香港公司秘书公会将于10月7日至12 日在深联合举办第二期董事会秘书培训班。1996
年新上市的公司，均须参加本期培训。
深圳市政府筹组深圳国投证券有限公司，主要负责买卖国债，充当国债市场的作市商，有关运营资金由市府
支持，大股东为深国投。
9月12日上海市推出对沪市百家上市公司的5项优惠政策，包括：所有上市公司所得税由33％降至15％；部
分绩优公司将在资本扩充上得到重点支持；企业原向上海房地产局租用的土地、楼房，其产权划至国有控股
集团；减轻上市公司的部分包袱；为上市公司的进一步发展提供贷款。
上交所推出改进服务7项新措施，其中有：提供标准化的证券商入市交易“一条龙”服务；及时排除通讯故
障，保证券商交易渠道畅通；公布单项业务规则，普及深圳证券市场运作规范；定期向各会员单位寄送各类
市场信息资料。
9月13日中国证监会向各证券、期交所发出通知，要求在做好日常监管、稽查工作的同时，确定近期重
点；凡未设立稽查部门的交易所，应在9月底前设立。
由《中国证券报》和中国诚信证券评估有限公司联合推出的国内首次中期业绩排序揭晓，春兰、深科技、古
井贡、陆家嘴、苏常柴、长虹、深发展、连大冷、黔轮胎、湖北兴化名列前10名。
9月14日中国证监会对天津联交所管理和稽查工作不力予以通报批评，并停止天津市金属材料总公司、天
津物资集团总公司期货经纪业务。
9月17日国家体改委等三部门就原有股份公司规范中的一些疑难问题联合发文，对规范中公司的设立。非经
营性资产的剥离、离退休人员养老医疗费用的支付、国家公务员兼职，尤其是原定向募集公司中法人股个人
化等问题，提出处理意见。
中国证监会有关负责人透露，在预选第四批境外上市企业时，经济效益将是主要考查内容；对于符合条件的
中西部企业，同等条件下适当优先考虑。
9月20日在证监会组织第21界年会上，深、沪交易所均正式成为该组织的附属会员。我国明年将承办该组
织亚太地区委员会会议和亚太地区委员会执法会议。
深交所制定并发布上市公司股息派发管理暂行办法，并于9月23日起实施。办法规定，上市公司如延迟划付
股息款，应及时通报批评并报告中国证监会。
9月24日上交所决定，从10月3日起分别下调股票、基金交易佣金和经手费标准；同时对证券交易方式作出
重大调整，即由原来的有形席位交易方式改为有形无形相结合，并以无形为主的交易方式。自10月份起全面
推广场外无形席位报盘交易方式。
9月26日深交所公布《深圳证券市场证券商入市流程与服务标准》，同时将在3 周时间内，为有意加盟深圳
证券市场的证券商开通深市交易。
9月28日中国证监会发出通知，要求加强对期货经纪机构监督，期货经纪机构和兼营机构不得以任何形式
承包给个人或其他机构，期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权
委托，不得允许法人以个人名义开户和个人以法人名义开户
10月
10月3日国务院办国务院证券委1996年证券期货工作安排意见，主要内容包括：今后新股发行改为“总量
控制，限报家数”管理办法,加强证券交易所管理，清理证券交易中心，建立上市公司动态监管系统，强化
信息披露，创造条件逐步由证监会对证券经营实行统一审批和监管，尽快出台证券投资基金管理办法，今后
逐步由证监会对投资基金实行统一审批和监管，抓紧制定证券市场“九五”发展规划。
10月4日国家土地管理局近日发出通知，明确规定：股份有限公司涉及的土地必须进行地价评估，评估结
果必须按规定报经土地管理部门确认。
道·琼斯中国指数成分股作出调整，沪市公司和深市公司分别为49家和39家。以市值计算，两地公司所占比
重分别为51％和49％。
10月5日中国证监会通报批评浙江凤凰。浙江凤凰与浙江康恩贝集团有限公司合并方案违反证监会规定，
上市公司与非上市公司合并须先立法后试点。
10月8日中国证监会与英国财政部、英国证券与投资委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。
央行发布公告，批准中银信托由广发银行收购，其债权债务由广发银行收购；收回中银信托的《经营金融业
务许可证》，结束对中银信托的接管。
10月9日中国证监会对渤海集团1996 年中期告及董事会公告严重违反国家会计制度和中期法规的问题作出
处理，责成该公司调整中报有关内容，重新披露并处以警告和罚款50万元。
司法部、中国证监会发布联合公告，确认了经考试合格的629 名律师具有从事证券法律业务资格，39名律师
经1995年度核查保留从事证券法律业务资格，155 家律师事务所具有从事证券法律业务资格。
10月10日深圳率先在全国推出2.2亿元商业本票，深南玻、深振业、深石化、莱英达、深华宝、深金田成
为首批发行企业。此举为企业通过货币市场进行直接融资开辟了一条新途径。
10月11日央于发布《关于证券回购清偿中回购利率问题的补充通知》及《高级管理人员任职资格》。
深成指跃过3000点大关。
10月16日财政部颁发《国有企业试行破产有关财务问题的暂行规定》。
10月17日《企业集团财务公司》。
财政部就发行1996年记帐式（六期）国债发布公告。本期国债计划发行票面总额200亿元，从1996年11月1日
开始发行，11月20日结束。发行期结束后即可上市流通，期限7年。
10月19日上交所与上证登记公司作出决定，在新股上网发行过程中，各会员券商应按照清算反馈数据，严
格区分当日新股收购资金与二级市场的交易清算资金。
10月22日中国证监会发言人重申，证券经营机构不得在股票代理买卖业务中从事信用交易。
10月23日深圳债券市场推出国债回购业务，三天、四天回购新品种开始上市交易。
中国证监会官员称H股企业可推出转换债券，并提出第四批海外上市企业的选择工作仍在进行之中。
10月25日中国证监会决定，向证券、期货交易所派驻督察员，以加强对证券、期货市场的监管。
10月26日中国证监会制定并颁布《证券经营机构证券自营业务管理办法》，对券商自营资格、风险控制等
作出具体规定。
10月30日中国证监会向全国各试点期货交易所发出通知，要求加强期货交易实物交割环节管理，规范期货
交易所的信息披露制度。
深交所决定调整债券交易经手费及国债回购抵押比率。
11月
11月1日中国证监会发出《关于严禁操纵证券市场行为的通知》，提出对操纵市场行为一经查实，将依法从
严惩处；对制造和传播虚假信息的媒体，将严肃查处，直至吊销执照，并追究法律责任。
由申银万国证券公司组织的国债二级承销团成立，此举在我国国债发行史上属首次。
国家计委确定近期在国内发行10亿元三峡工程企业债券，以弥补三峡工程的资金缺口。
11月5日总额为35亿元的1996年中国铁路建设债券即将发行，这是我国迄今发行数额最高的一笔企业债券。
人行开始对符合重新登记条件、准予重新登记并换发《金融机构法人许可证》的非银行金融机构予以公告。
到10月底，沪、深两交易所共有上市公司467家，上市总股本达10000多亿股，上市股票市价总值达到9800多
亿元，1－10月份的股票成交金额为13000多亿元；证券公司有96家，证券兼营机构2000多家；投资者开设的
股票帐户数达到1800多万，证券从业人员约10万人。
11月7日际证券交易所联会会长本戈特.利登博士表示，将在适当时候发展中国证券交易所成为联会会员。
中国证监会主席周道炯在国际证券交易所联会年会国际研讨会上表示，目前的”两会三所”格局，即中国证
监会、香港证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联交所不变。”九七”后将选择更多的优秀企
业到港上市。
11月10日首届中国证券市场投资锦标赛落幕。
11月12日中国证监会发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》，规定自12月1日
起实施。
11月14日中国国际经济论坛1996年会议召开，国务院副总理朱榕基指出，中国抑制通货膨胀比预料的要好。
国家体改委主任李铁映说，今后将进一步扩大能源。交通等基础产业的对外开放，进一步开放金融保险。商
业、外贸等服务领域。”
11月15日中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管授权工作会工作上强调，地方证管部门要把工作重点转
移到监管上来。
中国工商银行和中信实业银行分别对所属两家分行，即工商银行合肥分行和中信实业银行济南分行违规为证
券经营机构申购股票拆借巨额资金的行为作出严肃处理。《人民日报》就此发表社论说，绝不允许银行信贷
资金进入股市炒买炒卖。
11月16日中国证监会对广东发展银。行江门分行等12家机构在”青海明胶”和”江
苏索普”股票上网定价发行过程中的严重透支申购行为处于警告和罚款。
中国石化总公司所属7家企业计划在12月初发行总额为13.4亿元的石化企业债券。
11月20日中国证监会严肃查处海通证券、深圳发展银行在股票交易中非法为客户提供融资案件，对两家证券
经营机构给予警告和罚款。
11月21日中国人民银行颁布《商业银行授权，授信管理暂行办法》，对商业银行授权、授信的原则、方式、
范围、期限、调整、终止及监督管理等均作了明确规定。
11月25日国务院就浙江省兰溪市非法成立金融机构，发生储户挤兑事件问题发出通报，重申严禁非法金融活
动。
11月29日我国宣布接受国际货币基金组织协定第八条款义务，从12月起实行人民币经常项目下可兑换，对资
本项目外汇收支仍将有些限制。
中华全国律师协会金融证券业务委员会在京成立。该会主要任务包括开展业务理论探讨。交流活动，进行业
务调研、指导、预测等。
12月
12月2日：中国证监会主席周道炯指出，规范基金业将是今年一段时期发展投资基金的首要工作；投资基金
发展方向应以开放式为主；基金投资方向将以证券投资为主；上市公司当前面临的最主要的任务是实现规范
化。
12月5日：中国证监会对君安证券有限公司、山东省国际信托投资公司、广东证券公司等三家机构的在“青
海明胶”或“江苏索普”发行中透支违规行为进行了查处，对三家机构分别处以警告和罚款。
12月6日：中国证监会发出通知，要求加强对实施公司临时报告审查，规定上市公司披露临时报告必须经过
交易所审核，交易所应当尊重上市公司对指定报刊的选择。
中国证监会对华银国际信托投资公司等28家机构在“古井贡洒”和“石油济柴”股票发行过程中的违规行为
进行了调查，并分别处以警告和罚款。
上交所和上海证券中央登记公司发出通知强调，加强股票帐户管理，法人和个人不得交叉开户和委托。
12月9日：中国证监会下发《关于加强证券市场风险管理和教肓的通知》，要求把风险管理作为头等大事来
抓，切实采取有效措施，加强风险管理和对投资者的风险教肓，提高证券市场防御能力。
12月11日：《中国证券报》发表《环球股市震荡告诉了我们什么》一文，引起较大反响，《人民日报》、
《经济日报》、《上海证券报》与《证券时报》等报刊予以转载。
12月12日：中国人民银行行长戴相龙畅谈当前金融形势和1997年货币信贷政策时指出，间接融资在我国处于
主体地位，这是历史形成的，但并不排斥直接融资的发展，发展直接融资要贯彻积极稳妥、严格管理、循序
渐进的方针。
12月13日：中国证监会发出通知，规定到97年2月15日还未获资格证书的券商将不得从事股票承销业务；中
信证券、广发证券、福建证券、北京证券、河北证券、湖北证券、中民信托、中科信、浙江国际信托、海南
信托等10家公司首获资格证书。
沪深两交易所发出通知，决定自16日起对在两交易所上市和交易的股票(含A、B股) 和基金类证券的交易价格
实行10％的涨跌幅限制。沪深两交易所发出通知，对在一个交易日内收市价相对于一交易日收市价涨跌幅超
过7％的前五个证券当日成交金额最大的若干家证券营业部或席位的名称、交易金额进行公开信息制度。
12月16日：《人民日报》发表题为《正确认识当前股票市场》的特约评论员文章，指出对于目前证券市场的
严重过度投机和可能造成的风险，要予以高度警惕，要本着加强监管、增加供给、正确引导、保持稳定的原
则，做好八项工作。
国家计委、国务院证券委宣布，1996年度新股发行规模为100亿元，中国证监会将按照“总量控制、限报家
数”的原则下达。
沪深两市正式对上市股票和基金类证券实行10％的涨跌停板制度，是日，上证综指比上一交易日跌去110
点，深成指比上一交易日净挫419.45点。
12月17日：中国证监会发言人就人民日报特约评论员文章发表谈话，指出该文的目的是为了规范市场行为，
保护投资者利益。
上交所总经理杨祥海和深交所总经理庄心一均表示，要坚定信心、共同努力，促进证券市场规范发展。
12月18日：截止该日，沪深两市新增上市公司200多家，上市公司总数达到520家。
12月19日：中国证券报、上海证券报与证券时报以显著位置刊登署名郑言的文章《稳步发展，政策未变──
写在“八字方针”发表一周年之际》。
12月21日：《中国证券业年鉴》(1996)及英文版出版。
12月23日：’96中国上市公司与企业资产重组研讨交流洽谈会在京举行。
12月24日：《信托法(草案)》首次提交人大审议。
12月26日：由于深圳数据通信系统突发故障，深交所下午临时停市。
12月27日：《人民日报》头版刊登了署名文章《通过现象看变化──对近两周股市的思考》，对人民日报特
约评论员文章发表后我国股票市场的变化做了深刻总结，指出过度投机得到初步抑制，进行了一次深刻的全
民股市风险教肓，要求加强市场监管。
中国计委下达96企业债券发行计划，全年基建部分发债总额度为150亿元。
12月29日：国务院证券委公布第四批境外上市预选企业名单，38家企业可望走向海外，中国证监会将严格按
“成熟一家、推出一家”的原则做好发行上市准备工作。
1997年股票市场大事记
一月
1997.01.04 四大商业银行与信投公司脱钩基本完成，所属186家信托投资公司已撤销148家，转让股份的有
33家，上千亿元资产完整移交。
1997.01.11 各地券商争相申请上证所场外无形席位报盘交易，沪市已有426家会员正式向上海证交所发出
《实施场外报盘意向书》，占上证所现有会员总数的81.3 ％。
1997.01.13 中国人民银行行长戴相龙在全国金融工作会议上指出，经过三年多的努力，以治理通货膨胀为
首要任务的宏观调控基本上达到了预期目标，金融形势平稳发展。今年中央银行将继续认真实行适度从紧的
货币政策，防范和化解金融风险，促进经济结构的调整，巩固和发展经济金融运行的良好形势。
1997.01.14 为了规范期货经纪公司接受出资活动，促进期货市场健康发展，中国证监会于近日就期货经纪
公司接受出资若干问题作出规定。
1997.01.14 为进一步加强对期货经纪业务的监管，规范期货经纪行为，经研究，中国证监会决定对期货经
纪公司及其营业部、期货兼营机构进行年检。未经年检或者年检未予通过的期货经纪机构不得继续经营期货
经纪业务。
1997.01.16 中国证监会发言人宣布，中国证监会已修订了原公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》，并统一了上海、深圳两个证券交易所的上市公告书编制标
准，正式颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书内容与格式》和准则第七号
《上市公告书的内容与格式（试行）》。
1997.01.17中国证监会公布《关于股票发行工作若干规定的通知》，《通知》确定1996年度新股发行采取
“总量控制、限报家数”的管理办法，重点是国家确定的1000家特别是其中的300家重点企业，以及100家全
国现代企业制度试点企业和56家试点企业集团在产业政策方面，将重点支持农业、能源、交通、通讯、重要
原材料等基础产业和高新技术产业，从严控制一般加工工业及商业流通性企业，金融，房地产等行业暂不
考虑。
1997.01.18 中国证监会严处两违规单位，张家界公司因买卖本公司股票违反多项法规受到罚款、没收盈利
等处罚，湖南证券交易中心违规为股票交易提供融资被处以警告并罚款.
1997.01.18 中国证监会于发布了《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》和《关
于股票发行与认购方式的暂行规定》，以提高股票发行审批工作效率，保证股票发行审批工作的顺利进
行；切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展。
1997.01.20 中国证监会为加强对上市公司的监管，规范上市公司运作,根据国家有关法律和法规，制定颁布
了《上市公司检查制度实施办法》。中国证监会发言人就此发表谈话时说，目的是为厂进一步促进上市公司
规范化运作，督促上市公司合理使用募集资金，及时准确地进行信息披露，监督注册会计师客观、公正地对
上市公司财务报表进行审计，以切实保护投资人利益，促进证券市场健康发展。
1997.01.20 1997年记帐式（一期）国债的承销招标经各方投标，最后确定的承销中标加权平均价为82.39
元，该期国债计划发行200亿元。
1997.01.24 1997年1月21日至23日，国务院证券委、中国证监会在南京召开了第四批境外上市预选企业工作
会议。本议会议的主要目的是总结经验，统一思想，明确企业境外上市的有关政策，介绍企业境外上市的基
本程序与要求，认真做好境外股票发行上市准备工作，力争开创境外上市工作新局面。
1997.01.28 财政部推出国债交易管理便民举措，记帐式国债买卖试点法出台，对个人购买国债将有十项措
施，国内政府债务实行统一编码。
1997.01.29 工大高新等88家上市公司向全国发出倡仪,通过组建“中国上市公司联合会”以促进和加强国内
数百家股票挂牌公司之间的广泛合作。
二月
1997.02.01 以加强行业自律管理、促进市场规范发展为宗旨，上海市证券业协会正式成立。
1997.02.18 国家国有资产管理局强调国有股权要管好用好，对国家股配股资金不足问题要多渠道加以解
决。
1997.02.19 1997年2号国债即将发行票面总额1230亿元，期限分为二、三、五年，本期国债可以记名、可
以挂失、不上市流通。
1997.02.26 沪深两地证交所发出关于调整国债及其它债券现货交易佣金标准的通知。自1997年3月3日起，
各会员单位向投资者收取的国债现货交易佣金标准调整为“按不超过成交金额的千分之二收取”。同日起，
其它债券现货交易佣金标准也一并调整为按不超过成交金额的千分之二收取。
1997.02.28 全国投资者竞相入沪市，春节后新开股东帐户，使开户总数达到1250多万户，其中约八成为
异地投资者。
三月
1997.03.01 沪深两证交所分别发出通知，股票基金交易将实施公开信息制度。
1997.03.01 中国证监会查处天津红小豆期货操纵案，严重违规者被禁止入场。
1997.03.01 国务院总理李鹏在八届全国人大五次会议上作政府工作报告时强调，要规范证券、期货市场，
增强风险意识。
1997.03.03 财政部透露，1997年计划发行国债2485.96亿元，财政部长刘仲藜称将采取措施保证发行任务完
成。
1997.03.04 中国证监会发布《市场禁入规定》，规定共有二十条，自发布之日起施行。
1997.03.07 朱容基强调，金融系统1997年要大力开展“整顿金融秩序、防范金融风险年”活动。
1997.03.07 内贸部商业信息中心公布了全国150 家大型零售商场（独立门店）1996年主要经济指标，在排
名前10名中，商业类上市公司所属商场占据7家，上海第一百货商店以26.77亿元销售总额再次荣登榜首，
上海豫园商场以24.31亿元的销售总额列第二，北京西单商场列第三。
1997.03.08 中国证监会处罚“金马期货”，该公司因向客户提供虚假成交回报等受到警告并被责令停业整
顿半年。
1997.03.11 有关统计数据表明，上证30股1996 年以来三分之二市值翻了一番以上，平均市盈率低于市场水
平。
1997.03.12 人总行试办再贴现业务，自3月份对起对工行、农行、中行、建行开办此项业务。
1997.03.13 国务院证券委主任周正庆指出，要进一步贯彻落实“法制、监管、自律、规范”八字方针，规
范证券、期货市场，加强风险防范。
1997.03.17 证券犯罪将依法惩处，新华社全文播发修订后的刑法。
1997.03.19 中日证监部门签订谅解备忘录，该备忘录为中国企业在日本融资奠定了基础。
1997.03.21 沪市无形席位激增，已有八百多家证券营业部先后开通。
1997.03.22 财政部、国家税务总局规定：新股申购冻结资金利息要纳税。
1997.03.27 戴相龙谈1997年金融工作三大重点，降物价、调结构、防风险，通胀率要控制在百分之六以
下，运用信贷杠杆调整经济结构，加强对金融机构的监督管理。
1997.03.28 中国证监会发出通知，强调上市公司年报不规范将受严处。
四月
1997.04.01 中国证监会主席周道炯在澳大利亚证交所上市规则研讨会上表示，通过证券市场筹集外资是长
期政策，澳方在会上透露河北太行水泥公司将成为首家在澳上市的中国企业。
1997.04.07 财政部国债司司长高坚表示，今后国债市场的发展目标是：巩固已取得的国债市场改革和发展
成果，不断开拓新的发展领域增加新的市场工具，改善国债市场组织，完善市场分工，增加国债二级市场的
流动性；提高一级市场的发行效率。
1997.04.10 发行可转换公司债券试点拉开序幕。现阶段选择若干非上市国企进行试点，发行规模四十亿
元；上市公司暂不列入试点。
1997.04.11 中国人民银行深圳经济特区分行、深圳市证券管理办公室、深圳市期货管理办公室分别发出紧
急通知，严禁各证券经营机构开设远程交易室从事证券经纪业务，同时禁止期货经营机构从事证券业务。
1997.04.12 我国公开市场业务有规可循，人行发布有关暂行规定并批准一级交易商二十五家，证券公司和
信任公司暂未进入。
1997.04.15 由国家体改委主持召开的现代化企业制度试点暨原有股份公同规范工作会议提出要加大现代企
业制度试点力度，推进国有企业股份制改造，扎扎实实地搞好国有企业改革，搞活整个国有经济。
1997.04.18 财政部颁布《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》，国债实行集中统一托管，财政部与人
行共同组建中央国债登记结算有限公司为国债交易提供统一的托管和清算结算服务。
1997.04.19 朱容基在会见亚太国家和地区证券监管机构代表时希望加强监管机构间交流与合作，促进亚太
证券市场健康发展。
1997.04.19 上海规范上市公司运作、完善董事会秘书制度方面又朝前迈出一大步，由上海市证管办、上海
证交所发起和建立的上市公司董事会秘书例会制度正式实施。
1997.04.22 中国证监会发出通知，受理最后一批历史遗留问题企业，各地剩余的三十二家企业经审核通过
的将在沪、深交易所上市。
1997.04.23 李鹏总理签署国务院令，颁布实施《中国人民银行货币政策委员会条例》，货币政策委员会由
人民银行、国家计委、国家经贸委、财政部、证监会等部门的有关负责人组成，其中，中国人民银行行长，
国家外汇管理局局长、中国证监会主席是委员会的当然委员。
1997.04.24 中国证监会作出决定，开展“证券期货市场防范风险年”活动。全年的工作重点是通过加强市
场监管，规范市场行为，努力防范和化解市场风险，保持市场稳定，为香港回归和党的十五大召开创造良好
的社会环境。
1997.04.25 《境外进行项目融资管理暂行办法》颁布施行。办法共计20条，自发布之日起施行。
1997.04.27 中国证监会副主席李剑阁指出，证券市场步入规范化法制化轨道，国企股在香港等地的成功上
市，表明国企在法律、法规、会计制度、信息披露和其他方面符合国际市场的要求。
五月
1997.05.01 1996年度上市公司年报统计结果表明，上市公司整体业绩上升，平均每股收益0.294元，比
1995年度0.265元增长10％以
1997.05.05 支持国家重点大中型企业发股上市，五十亿新股额度下达，加上已公布的100亿元，1996年新
股发行额度为150亿元。
1997.05.06 国家体改委副主任洪虎说, 我国将积极推进和规范股份制改革, 至1996年底全国共有股份制企
业9200家,有107家企业入围全国最大工业企业500 强。
1997.05.08 在1996年度世界取得最佳成果的股票市场中，中国股市以增长89 ％位居第五。这是世界银行下
属的国际金融公司发表的1997年新兴股票市场统计报告所披露的。
1997.05.10 国务院发出通知，决定对买卖、继承、赠与所书立的股权转让书据，均依照书立时证券市场当
日实际成交价格计算的金额，出立据双方当事人分别按千分之五的税率交纳印花税。
1997.05.16 国家计委、国务院证券委确定1997年股票发行规模为300亿元，今年的股票发行将重点支持国家
确定的1000家国有重点企业、120家企业集团、100家现代企业制度试点企业和农业、能源、交通、通讯、
重要原材料及高新技术企业。1997年的额度除解决新公司发行上市外，还将拿出一部分支持已上市公司再次
发行新股。已上市公司申请发行新股的，重点支持符合国家产业政策、国家绝对控股、可流通股份偏少、
经济效益较好的大中型企业。
1997.05.16 沪深四股票被暂停交易，此为我国证券市场首例因个股异常波动而被暂停交易事件，四股票分
别为河北威远、东大阿派、深能源和广州老窖。
1997.05.19 沪深证交所就5月16日停牌股票发出公告，四股票恢复交易，有关部门将就其涉嫌违规行为继续
调查。
1997.05.22 国务院证券委、人总行、国家经贸委规定，严禁国有企业上市公司炒作股票，规定要求：上市
公司不得动用银行信贷资金买卖股票，不得用股票发行募集资金炒作股票，也不得提供资金给其他机构炒作
股票。国有企业和上市公司为长期投资而持有已上市流通股票（国务院主管部门规定的期限以上），应向证
券交易所报告，交易所应采取措施，加强管理，监督国有企业和上市公司遵守本规定。
1997.05.23 中国人民银行为保证金融业安全稳健运行，颁布《加强金融机构内部控制的指导原则》，要求
全国各金融机构必须建立健全内部控制制度。
92.05.23 上海证券大厦销售炙手可热，可售面积已告罄并全面进入预租阶段。
1997.05.30 沪市已有约1200个交易席位顺利实现了有形交易模式向无形交易模式的转轨。场内场外交易平
分秋色，前5个月沪市场内外交易额之比接近1比1。
六月
1997.06.05 为规范上市公司关联方关系及其交易信息披露，财政部发布首项具体会计准则，针对证券市场
新出现的、急需解决的会计问题还将研究制定并陆续发布其它具体会计准则。
1997.06.06 为了严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市,防范金融风险，经国务院批准，中国人民银
行发出通知：禁止银行资金违规流入股票市场。
1997.06.06 财政部和人行要求各地加强组织领导，确保完成1997年国债发行任务。
1997.06.10 上证中央登记结算公司重申：严禁将回购中国债再回购；该公司将对违规融资款进行冻结。
1997.06.13 国务院证券委会同中国人民银行、国家审计署、中国证监会等有关部门在经过深入调查取证
后，依法对证券市场一批违规机构及其负责人作出了严肃处理。
1997.06.14 实物国债集中托管业务暂行规则出台。
1997.06.16 我国银行间债券交易启动。交易品种：限于各种可流通的国债可用作回购的债券品种。交易对
象：限于在全国银行间同业拆借市场的成员之间进行。交易方式：通过全国银行间拆借中心进行，并采用询
价方式逐笔成交。
1997.06.16 《了望》周刊发表了题为《着限经济金融大势看清’97股市“真情”》的署名文章。文章围绕
我国股市的现状以及宏观经济和政策因素对股市的影响等问题进行了具体的分析阐述。
1997.06.21 国务院发布《关于进一步加强在境外发行股票和上管理的通知》，境外发行股票和上市必须有
组织有步骤进行。选择符合国家产业政策和境外上市条件的国有企业到境外直接上市。
92.06.24 国家试点企业集团增至10家，第二批63家试点企业中上市公司及其集团公司占15家。
1997.06.29 我国证券市场在稳步加快扩容节奏的同时，交易规模也迅速跃上一个新台阶。在1997年上半年
短短115个交易日内，沪深两地市场各类证券总成交金额已突破30000亿元大关，创历年同期最高水平。
1997.06.30 人行颁布的《企业集团财务公司管理暂行办法》将实施，财务公司管理将有章可循。
七月
1997.07.03 中国证监会公布第一批不予通过年检的十一家期货经纪公司名单。
1997.07.02 上海证交所决定调整各联网证券交易中心交易经手费返回比率和转划方式。
92.07.08 国资局开始整顿全国资产评估机构，两家机构被取消资格，五家机构被责令限期整顿。
1997.07.09 上证所安排东迁事宜，8月开始场内交易席位滚动搬迁，进驻新交易大厅的交易员注册等有明
确规定。
1997.07.11 我国财务公司实力壮大，拥有资产八百余亿元，年利润近三十亿元，对金融体制改革和企业集
团的发展发挥重要作用。
1997.07.12 国务院任免一批国家工作人员，周正庆兼中国证监会主席。
1997.07.12 非法境外期货和外汇按金交易死灰复燃，中国证监会发出通知要求各地彻底清查。
1997.07.15 上海市加快培育大企业集团，召开工作会议宣布重点扶持54家企业集团，一批上市公司及上市
公司控股集团榜上有名。
1997.07.18 为强化金融监管，完善内部管理，中国人民银行颁布了《中国人民银行金融监管工作规程》。
1997.07.19 沪深证交所根据中国证监会有关精神展开工作，上市公司1996年度报告审查结束，结果显示年
报编制总体质量有较大提高但仍有问题。沪深证交所还对在1996年报披露工作中表现出色的公司给予了表
扬。
1997.07.24 中国人民银行行长戴相龙强调下半年继续实行适度从紧货币政策，1997年现金投放控制在1200
亿元，逐步发展资本市场和债券市场。
1997.07.24 高新技术成果出资入股有规矩，国家有关部门就若干问题联合作出现定，规定中指出：以高新
技术成果出资入股，作价总金额可以超过公司注册资本的20％，但不得超过35％。
1997.07.25 中国证监会公布了第二批不予通过1996年度年检的7 家期货经纪公司名单，决定取消其从事期
货经纪业务资格。
1997.07.29 中国注册会计师协会决定，从即日起至1998年年底, 在全国范围内开展注册会计师行业清理整
顿工作。经该协会与中国证监会商定，凡从事证券业务的会计师事务所，应当一律与挂靠单位脱钩，否则将
取消其从事证券业务的资格。
1997.07.30 国家国有资产管理局、财政部印发了《国有资产清理工作“九五”规划》。《规划》提出，
“九五”期间我国国资管理的总体目标是：到本世纪未，初步建立起符合社会主义市场经济体制要求的、权
责明确的国有资产管理、监督和营运体系。
八月
1997.08.02 由国务院任命十一名人员组成的我国货币政策委员会开始运行，在召开的委员会首次会议上，
讨论通过了委员会议事制度, 会议一致认为当前应继续认真执行适度从紧的货币政策。
1997.08.09 根据国务院有关规定，财政部转让所持三证券公司股权, 其中将国泰证券、南方证券各百分之
五股权转给华侨城经济发展总公司，华夏证券百分之五股权给中旅集团。
1997.08.13 中国证监会发布《证券从业人员资格培训与考试大纲（试行）》。
1997.08.14 国家体改委副主任张皓若表示：要进一步扩大股票市场规模，积极稳妥发展企业债券市场，规
范发展投资基金。
1997.08.14 上证所调整新股上网发行申购时间，上网发行申购时间将统一安排在交易日的正常交易时间
内，并从8月15日开始实施.
1997.08.15 国务院作出决定，沪深证交所划归中国证监会直接管理。中国证监会任命屠光绍为上海证券交
易所总经理。
1997.08.19 我国国有资产稳定增长，去年国资总量达65894.6亿元，同比增长15.4％。
1997.08.20 为规范国有股股东行使股权的行为，明确国有股股东的权利、义务和责任，维护国有股权益，
促进公司健康发展，根据《公司法》和《股份有限公司国有股权管理暂行办法》，国家国资局和国家体改委
联合制定并发布了《股份有限公司国有股股东行股权行为规范意见》，其二十五条款，自发布之日起施行。
1997.08.22 财政部决定增发四百亿元凭证式国债，发行时间九月一日起，期限三年，年利率百分之九点一
八。
1997.08.22 国家国有资产管理局发出通知，重申充分发挥产权登记证的法律凭证作用。通知指出，从1997
年7月1日起，占有使用国资的企业在办理资产评估立项、国有股权管理审批、国企股份制改组、国有产权
（股权）转让审批时，必须提交本企业的产权登记证。
1997.08.25 中国人民银行副行长殷介炎在第九届太平洋盆地国家、地区财政金融会议上称，我国将积极培
育和发展资本市场。包括加快法制建设、改善市场结构、加大执法力度、逐步扩大规模等。
1997.08.26 经国务院总理办公会议决定，金陵石化、扬子石化、仪征化纤、南化集团组建石化产业集团公
司。
1997.08.27 为了做好从9月1日起增加发行的400 亿元三年期凭证式国债的发行工作，中国人民银行、财政
部在沪召开了新增凭证式国债发行准备工作会议，并对下一阶段的国债发行工作进行了部署和动员。
1997.08.27 为充分发挥货币政策委员会的职能，根据国务院颁布的《中国人民银行货币政策委员会条
例》，中国人民银行制定了货币政策委员会议事制度。这一制度已经货币政策委员会第一次会议审议通过，
将从8月31日起生效实施。
九月
1997.09.01 上市公司整体业绩再上台阶，中期每股收益、净资产收益率、每股净资产三项指标平均值高于
去年同期水平。
1997.09.04 今年最后一期可上市国债，记帐式二期国债承销圆满完成。
1997.09.04 深圳证交所总经理易人，中国证监会任命桂敏杰为新的总经理。
1997.09.05 人行近日发出通知要求加强企业集团财务公司资金管理。
1997.09.15 我国将较大幅度降低关税，从10月1日起进出口商品关税平均水平由23％降至17％。
1997.09.15 中国证监会日前公布名单，六家期货经纪公司未通过年检。
1997.09.24 中国证监会副主席陈耀先说，中国将规范发展机构投资者，在完善立法的前提下逐步改善证券
市场投资人结构。
十月
1997.10.06 沪市开户数突破一千六百万，但开户势头有所减缓。
1997.10.07 中国人民银行发布公告要求，进一步加强大额现金支付管理，非银行金融机构及其下属的证券
营业机构, 对个人和法人从事证券交易和结算中的现金支付，须按人总行有关通知规定办理，信托投资公
司、财务公司、金融租赁公司不得吸收城乡居民存
1997.10.08 国务院举行第62次常务会议，原则通过《证券投资基金管理暂行办法》，确定作进一步修改后
进行试点。
1997.10.08 中国人民银行发布公告，允许中资企业保留一定限额外汇收入，保留的最高金额为年进出口的
15％超过部分必须结汇。
1997.10.11 首批5亿元石油企业债券发行，本期债券期限3年，年利率为11％。
1997.10.13 上海市提出，加快发展资本市场，创造资本市场为产业结构调整服务的环境，积极培育证券市
场的“龙头”企业，真正形成优胜劣汰的“竞争上市”机制。
1997.10.13 联合证券公司在深开业，由42家大企业共同出资，注册资本10亿元，网络覆盖京深沪哈渝。
1997.10.14 人总行发出通知要求，合理确定流动资金贷款期限, 临时贷款是三个月以内；短期贷款是三个
月以上一年以内；中期贷款是一至三年。
1997.10.16 国务院证券委主任周正庆发表文章：积极稳妥发展证券市场，进一步做好股票发行上市工作。
1997.10.18 上市公司中报审核工作全面完成。沪深证交所分别对21家和19家中报披露出色的公司予以表
扬，同时分别对6家和5家不完全符合中报披露要求的公司予以通报批评。
1997.10.21 银团贷款及银行支付结算有章可循，人总行分别出台《办法》对有关业务作出具体规定。
1997.10.23 中国人民银行发布公告决定，金融机构存贷款利率再次降低，各项存款年利率平均下调1.1个百
分点，贷款年利率平均下调1.5个百分点。
1997.10.24 董建华在港强调，特区政府有最大决心维持联系汇率，他同时表示，香港经济基础很好，近期
出现的金融市场波动只是短暂现象。
1997.10.25 人行发布《境内外汇帐户管理规定》，涉及境内机构因发行股票收入外汇而开立外币股票专户
等事宜。
1997.10.27 中国证监会国际部负责人在沪称，香港仍是国企筹措外资的主要市场，同时表示对香港的经济
发展和股市抱有信心。
1997.10.31 35亿铁路债券在深上市。
十一月
1997.11.01 国税局就期货交易企业有关税收问题发出通知。
1997.11.02 江泽民主席参观纽约证交所，期待中美金融机构进一步合作。
1997.11.05 沪深市场交易规模又上台阶，1997年前十个月两地总成交量突破四万亿几，创历年同期最高水
平。
1997.11.07 国家计委，财政部联合发出通知，降低证券期货市场监管费标准。
1997.11.12 齐鲁石化兼并两大型国企，此为建国以来最大一起国企兼并，涉及债务总额30多亿无，实施兼
并后的齐鲁石化将申请发行股票。
1997.11.12 资本金达10亿元人民币的东方证券公司，将于年内在上海成立，成为继申银万国、海通、上海
财政、国泰证券公司之后第5 家总部设在上海的证券公司。
1997.11.14 李鹏在日本经济团体联合会欢迎午宴上说，中国经济好形势是多年来没有过的，他同时表示，
中国还不能很快开放本币证券市场和实现人民币完全自由兑换。
1997.11.15 经国务院批准，《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施。
1997.11.18 中国证监会通报批评8家既未完成利润预测、又不履行披露义务的公司，要求有关公司对信息
披露事务和财会管理工作进行整顿并限期报送和公布整顿结果
1997.11.19 《“九五”国家重点技术开发指南》发布会传出信息，国家将扶持六大企业跻身全球500强，它
们是宝钢、海尔、北大方正、长虹、华药和江南造船。
1997.11.21 全国金融工作会议在京召开，江泽民、李鹏、朱容基在会上作重要讲话，会议提出了进一步做
好金融工作的总体要求、指导原则、主要任务和重要措施，会议的主要任务是以邓小平理论和党的十五大精
神为指导，对解决金融改革和发展中的重大问题作出具体部署。
1997.11.22 沪市建成国内最大卫星证券通信网,单向广播、双向通信卫星地球站已逾3000个，遍布全国各
大中城市，为上海证券市场发展创造良好条件。
1997.11.27 江泽民在温哥华发表讲话时表示，中国对加强亚洲区域金融合作持积极态度，中国政府决定到
2005年将工业品的平均关税降至10％。
1997.11.28 “拨改贷”转国家资本金取得进展，已有577亿元中央级“拨改贷”本息余额转为国家资本金。
十二月
1997.12.01 江泽民主席接受加拿大《环球邮报》记者采访时指出，中国防止泡沫经济是成功的；东南亚金
融危机对中国内地和香港没有什么影响；香港回归后，经济繁荣，社会稳定，前景良好.
1997.12.01 深圳证券交易所7周年庆典举行。
1997.12.03 证券市场为国企改革作出突出贡献。统计显示，三至五成国家重点企业、试点企业集团核心企
业、现代企业制度试点企业成为上市公司。
1997.12.03 因违规挪用客户保证金，甘肃省信托投资公司上海证券业务部日前受到中国证监会查处。
1997.12.06 有关单位在杭州召开“培育证券经纪人，促进证券市场发展”高级研讨会，与会代表认为，我
国亟待建立证券经纪人制度。
1997.12.08 中国证监会宣布，对违规买卖股票的安徽新集科贸发展有限公司予以处罚。
1997.12.09 国务院发展研究中心发表文章《当前国民经济运行的新特点及政策选择──对当前经济形势和
明年经济工作的几点意见》，文章认为：我国的货币化程度已达较高水平，证券化程度虽较低，但提高较
快，以证券市场为主的资本市场不仅对资源配置。而且对宏观经济流程起到日益重要的作用。
1997.12.10 经国务院同意，财政部等五部门联合发布《进一步规范会计工作秩序的意见》，对规范会计工
作秩序问题提出具体要求，《意见》把规范和完善证券市场上的会计业务作为一个重要内容。
1997.12.11 中共中央、国务院12月9日至11日在北京召开中央经济工作会议。江泽民总书记、李鹏总理、朱
容基副总理出席会议并作重要讲话。会议确定，明年经济工作的总体要求是：高举邓小平理论伟大旗帜，全
面贯彻落实党的十五大精神，继续推进经济体制和经济增长方式的根本转变，进一步加强农业基础地位，加
快国有企业改革步伐，加大经济结构调整力度，加强和改善宏观调控，提高对外开放水平，安排好群众生
活，实现国民经济持续快速健康发展和社会全面进步。
1997.12.12 中国证监会发布《证券投资基金管理暂行办法》的有关实施准则，中国证监会开始受理设立基
金管理公司和证券投资基金的申请。
1997.12.15 江泽民主席在东亚首脑非正式会晤时发表讲话指出：金融体系正常运行至关重要。中国对加强
东亚金融合作持积极态度。
1997.12.17 全国财政工作会议在京召开。会议提出，明年继续实行适度从紧财政政策；要进一步规范上市
公司财务管理。
1997.12.18 光大证券有限公司将注册地迁至上海浦东。
1997.12.19 上海证券交易所在成立七周年之际，正式迁入位于浦东陆家嘴金融贸易区的上海证券大厦。
1997.12.22 李铁映指出，明年经济体制改革的方针是稳中求进。要深化和加快金融体制改革，改善和加强
宏观调控；改进间接调控方式，主要是逐步取消贷款规模管理，全面实行资产负债比例管理和风险管理；积
极稳步地发展资本市场，适当扩大直接融资。
1997.12.25 中国证监会依据有关法律、规定制定并颁布《上市公司章程指引》。中国证监会要求，各上市
公司在《章程指引》颁布后的第一次年度股东大会上，依据《章程指引》修订公司章程。
1997.12.26 中国人民银行决定，从1998年1月1日起，取消对国有商业银行贷款限额控制。
1997.12.26 中国证监会发布修改后的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号（年度报告的
内容与格式）》。
1997.12.27 金融清算总中心在京成立。
1997.12.27 深交所调整成份股指数样本。
1997.12.29 《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》发布。

奇智

你辛苦哪！！！！！！谢谢！！！！！！

24k

挺好...

CXZR

很好，有助于大家了解。谢谢。