论情绪---理智交易的天敌，冲动交易的始作俑者
来自：MACD论坛(bbs.macd.cn)
作者：conte
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:)上次谈到心智模式，小结一下。心智模式可以认为是人类进行思维活动的方式，它的主要特点具有强烈主观性、影响人类的认知和决断而不易被察觉。由于不容易被察觉因此难以被认识和克服，另外思维是主体的活动，因此具有强烈主观性的心智模式不可能被彻底摒除或者完全克服，但是能认识到心智模式影响我们的认知和决断对我们大有裨益，至少我们知道每个决定中都有心智模式的影子，反复核对确保您的决定是比较客观的。
我们来谈情绪，心理学家把人类的心理活动分为主观思维和潜意识，并强调理性的思维和感性的情绪同时影响着我们，并且情绪的地位和理性思考至少是等同的。我们经常把冲动的交易归咎于情绪，是的，事实上的确如此，我们努力的研究技术、分析预测，并制定交易计划，却在交易所里随意的买卖，将实现详细的交易计划抛于脑后，而交易结束又猛然醒悟后悔自己的轻率，并发誓一定要严格遵守计划，但是第二天交易开始，一切照旧：忘记止损命令、轻率追高。
为什么遵守交易纪律、执行交易计划是如此的困难，而轻率的交易又是如此的容易？为什么刻骨铭心的惨痛教训也不能让我们理智？？
我们来研究一下情绪的本质，试图寻找冲动交易背后的原因，并寻找可能的解决办法。我们不是心理学家，也不是针对心理现象进行学术研究，只是对情绪进行一定程度的认识，对情绪的认识将对我们的行为将具有实际的指导意义。
首先我们来认识思维和情绪。思维是人类比动物更高等的关键。人们常常用智商（IQ）来衡量一个人的思维能力水平，智商主要代表了主观思维的能力 。按照达尔文的进化论，人是由动物演化而来，因此具有动物的基本特征，其中就包括情绪，很多动物也有大脑，只是思维没有人类的发达。大脑的工作主要有：处理基本的生理活动和处理对环境的反应，人类的大脑多了一个功能—思考。国外的研究者除了研究智商以外，更重视对“情商”（emotional intelligence）的研究，并认为个人在社会取得成功的关键不是智商，而是情商。情商相对于智商而言，是对情绪水平（主要是控制情绪）的一个衡量，情商在国内还没有得到广泛的认可和重视，尤其是教育系统只注重智商的开发，忽视情商教育。
继续来认识情绪的特点。情绪反应在漫长的生物进化过程中逐渐形成了反应迅速、但不太准确的特点。这在是动物生活在时刻面临死亡的环境下不得不具备的生存本能决定的。我们先看看大脑的结构，脊髓接连着的脑干是处理生理活动的器官，大脑从内到外分为古皮质，旧皮质，新皮质三部分，古皮质起着爬虫类脑的作用，旧皮质起着哺乳类脑的作用，人类有别于其他动物的新皮质特别发达，新皮质是用来学习知识和进行思维精神活动。我们把古皮质和旧皮质统称为皮质，这是动物用来处理对环境做出的反应的，比如条件反射、见到天敌快速逃跑等。由于自然界生存条件的限制，动物们（包括人类的远祖）的活动除了觅食就是逃命，因此皮质中的情绪大都是用来处理这些紧急情况的，尤其是性命攸关的情况。这种情况下做出反应必需要快，因此情绪的反应速度很快，几乎一瞬间就可以完成，比如野兔听到任何一样的声音就立刻飞速的回到洞穴，也许没有猎食者，但是情绪仅根据一丁点信息（也许是声音，或者气味）就可以做出决定---快跑、天敌来了。这样的判断非常不准确，10次中也许只有2-3次是对的，其余的都是虚惊，不过如果没有这样的反应，恐怕只要慢几秒钟野兔就可能成为猎食者的美味。这和止损交易颇有类似之处，也许一半以上的止损指令是错误的，但是如果没有及时止损，只要一次你就可能损失很大部分的本金。而相比较来说，理性的思维要慢很多，也准确许多，而且理性思维具备制定策略与长期规划等心智能力长期规划的能力，而情绪反应仅针对短时间内的环境刺激做出临时的反应行动。
继续来认识为什么很多情况下，情绪占据了大脑的控制权来指挥人的行为。人类有发达的思维，却往往根据感性的情绪来行动，不是浪费了最先进的思维系统了吗？人们的行为通常被情绪控制，而不是理性思维来控制，这在生理水平上看很大程度上是由大脑的进化过程决定的。人类的大脑新皮质是在皮质的基础进化而来，负责复杂的学习和思维活动。对于人类而言原来的皮质成为了相对新皮质的边缘系统，因为人类更多的利用新皮质进行学习和思考，从而进行有利于人类生存和发展的行动，由于新皮质具有高瞻远瞩和无以比拟的思维能力使得人类逐渐统治了地球。但是边缘系统先天的能力使得人们在面对紧急情况的时候，仍然是根据情绪的反应来决定反应行为。紧急情况出现时，情绪中心和大脑新皮质都将的得到通知，而情绪中心有两个优势：反应速度更快、更容易与于大脑的控制中心通信，于是就出现我们常说的“大脑短路”,情绪反应迅速控制大脑，发号施令。这正是即使那些平时非常理智的人也会情绪冲动做出不可思议的行为的原因所在，情绪产生的行为并非全部是冲动，也有很多行为具有艺术天才细胞的，比如我们经常看到运动员打进一个匪夷所思的进球，解说员会说“即使再有100次类似的机会也未必能打进”，当然也有极端的反例，空门近在咫尺却打了飞机，解说员会说“即使再有100次机会也不会打飞！”，这样的事实说明仔电光火石的一瞬间，往往是情绪在指挥人们的行为。情绪的反应多数情况是冲动的、糟糕的，这是由情绪本身的工作方式决定的，情绪主要是根据“杏仁核”的记忆来做出决定的。杏仁核是个记忆中心，人们熟知的记忆中心是“海马回”，两者的区别是海马回负责记忆“客观场景”，就是客观事实，主观思维把海马回作为信息库进行信息处理和思考，杏仁核主要记忆的内容是“情绪化”信息，比如你对某个食物或人的厌恶/喜欢情绪。当情绪中心收到环境信息，立刻在杏仁核中进行比对，只要有一点迹象表明这个环境是厌恶的就立刻给出“最高警戒”信息，情绪中心不怕犯错，因为面对潜在的危险必须要有所行动，正如股市高手们所说的“宁可错过，不可做错！！”。由于人类祖先的情绪反应都是处理生死攸关的大事的，所以现代人类的情绪反应看起来似乎有点过激，因为人们在用处理危机生命的级别来处理日常的事情，当然会显然有些过头，这就是为什么现在社会生活中的情绪行为多数显得很冲动的原因。
通过以上认识不难解释交易中为什么理智的行为很难做到，而冲动的交易时常发生。克服冲动、克服情绪、自我控制正是交易员需要面临的最大的挑战。请不要害怕面对这些问题，因为人类在进化的过程发现了理智思维与情绪的矛盾，并进化出“前额页皮层”作为情绪反应的缓冲器，前额页会在瞬间就无数可能的反应进行风险与效益评估，并选出最佳决策，这样能部分抑制情绪反应的过激行为。前额页属于新皮质，由于新皮质涉及较复杂的路径，时间上不及先斩后奏和情绪机动。在杏仁核被刺激做出反应时，负责平衡情绪反应的新皮质机能又未能启动或者未能及时做出决定，于是情绪冲动就不可避免的发生了。但是也有在人们刚开始冲动的行为同时，得到了新皮质比较理智的建议，而及时中止了冲动。我相信大多数人都有过类似的经历，在冲动的边缘理智提醒了自己，避免了可怕的行为。
综合情绪和理智的特点：
１、情绪反应十分迅速，理性思维需要点时间；
２、情绪反应不太准确，理性思维可能得不到答案，只要有答案都比较准确；
３、情绪对比较紧急的临时刺激有较大的控制权，理性思维具备制定策略与长期规划
等心智能力长期规划的能力；
４、情绪反应相对理性思维在同等条件下在取得大脑控制权方面有优势；
对于如何克服情绪的弱点本文没有好的方法，还是那句古语“三思而后行”，如果您有了多次及时制止情绪冲动的经历后，将会逐步提高前额页皮层对情绪的缓冲或者控制能力，有助于大脑新皮质在与情绪的对抗中逐步取得优势，并逐渐形成冷静的习惯，控制自己，成功交易。
条理方面似乎不是很清晰，见谅。
周末呕心沥血:*27*:之作，请大家多多交流:*19*:
[ 本帖最后由 conte 于 2007-3-30 12:45 编辑 ] | 
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发表于 2007-3-19 15:06
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