“李莉案”曲折举报之路，谁能监管到证监会？

伤口上抹盐

“李莉案”曲折举报之路，谁能监管到证监会？

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“李莉案”曲折举报之路 2010年04月05日 08:52 来源： 经济观察报

　　因家庭裂隙而引起的举报，将坊间一直传言的证券监管人员炒股之事似乎掀开朦胧的一角。
　　4月1日上午，北京万寿路寿松饭店的一个小房间，证监会“李莉案”举报人苏彩翠在谈及李莉的回应与否认之时表示“只能通过司法调查来鉴定真伪”。

　　这位李莉的前婆婆向公安、检察院、纪检委等单位举报未果，正在为“举报无门”而沮丧，她向媒体询问：“谁能监管到证监会？”
　　“2279”买卖精准
　　风波始于3月28日，央视《新闻30分》报道证监会处罚委副调研员李莉涉嫌内幕交易。苏彩翠举报，证监会处罚委副调研员李莉曾在2007年3月7日10点7分59秒发送短信：“三一重工（600031）06年每股收益1.16元，分配预案十转增十，分红两元，明日发布。”接收人为李莉母亲。2007年3月8日三一重工披露分红预案与短信内容完全吻合——李莉涉嫌内幕交易。该手机号码有7次股票交易记录，涉及中海海盛（600896）、北辰实业（601588）、海欣股份（600851）、S*ST秋林等股票。
　　李莉前夫李恩泉提供给记者的交割单显示，尾号为2279的手机号分别于2007年1月11日以5.49元/股买入400股中海海盛，同年4月18日以11.01元/股卖出，获利100％；2007年1月30日以6.5元/股买入2300股海欣股份，5月28日该股一度涨至19元；2007年4月19日以6.99元/股买入600股S*ST秋林，5月24日该股一度涨至12.17元。
　　当时，中海海盛因参股即将上市的招商证券（600999）而备受市场追捧；海欣股份因参股正借壳石炼化上市的长江证券（000783）而暴涨；S*ST秋林则因股改重组而行情看好。
　　可见上述买入堪称精准。
　　据李恩泉称，2007年6月21日以14.1元/股和7.1元/股分别卖出海欣股份和S*ST秋林，是自己因为发现账户异常而强行清仓的。
　　回应仍存疑
　　面对“李莉案”曝光，3月29日下午，证监会通过媒体迅速做出回应：经查证，没有证据表明李莉利用该信息从事内幕交易。
　　3月31日，李莉通过相关媒体做出回应：双方因离婚分割家产曾对簿公堂，李恩泉败诉，从而与其母亲举报；那段时间自己并未使用这一手机号也没有见过这个手机短信。
　　李恩泉则反问：“我举报的这些是不是事实？如果不是曾经如此亲密的关系，有谁会知道这些问题，如果不是双方有所间隙，又有谁会去举报？”
　　虽然李莉否认使用上述手机号，但在李恩泉向记者出示的李莉2006年10月开通该SIM卡的受理单和发票原件、2006年10月李莉报考武汉大学博士研究生的信息单原件，以及证监会法律部2006年12月的通讯录复印件，填写的均是上述尾号为2279的号码。证监会在回应李莉案时，未提到该手机号非李莉使用。
　　一位私募基金经理表示，即便李莉及其母亲当时未买卖三一重工，但如此重要的信息不是一般人能够提前获得的，而且信息发送出去后，完全有可能发送给其他人，并据此进行股票交易。
　　值得一提的是，《证券法》规定，内幕知情人包括证券监督管理机构工作人员。同时，该法第四十三条中规定：证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。另外，《中国证券监督管理委员会工作人员守则》亦规定，工作人员及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、买卖股票。
　　但除了李莉前夫李恩泉拥有股票账户外，李恩泉表示，李莉母亲及其哥哥均有股票账户，而且李莉曾与其家人谈及过海欣股份的买卖情况。
　　举报无门？
　　事实上，李恩泉与苏彩翠的举报之路始于2008年。
　　一份落款为证监会的介绍信显示，2008年6月26日，证监会委派纪检监察部门的欧阳健生与腾必炎前往调查。但至今举报人未得到回函。
　　除证监会外，苏彩翠还去过北京市西城区检察院、公安部、市纪检委、市公安局、市丰盛胡同派出所等单位举报，还网络举报、电话咨询过中纪委、北京市经侦处等单位，得到的答复基本上是该类案件不属于职能管辖范围等原因，将其举报拒绝或介绍到其他单位。
　　有证券从业人员表示，此次证监会应难以深究，一是涉及资金额仅为3万多元；二是一旦深究，将可能会牵涉到更多人。
　　此外，虽然证监会规定配偶及其子女不得买卖股票，但未有完整的报备制度，因此形同虚设。
　　其实，本报采访接触的证券市场、法律界以及司法检查机关人士均表示，苏彩翠的举报只是将坊间传言的证券监管人员炒股之事侧面证实。
　　中纪委一位工作人员告诉记者，即便李莉案情况属实，她的职位也不够级别，不属于中纪委直接查办的案件，而且证券犯罪一直存在调查、取证难的问题，一般的司法机关难有侦办能力。最终这类举报很可能又转回证监会处理，最后不了了之，除非高层特批查办。