审计华夏证券 暴露出来的问题怵目惊心

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审计华夏证券 暴露出来的问题怵目惊心

来自：MACD论坛(bbs.macd.cn) 作者：sundapao 浏览：2985 回复：4

7月1日，北京朝阳门内华夏证券总部大楼。一位公司员工来到一楼银行柜员机上取工资，但本该在6月20日发放的工资还没到账。“财务告诉我，公司的秘密账户又被法院发现了，用来发工资的钱也被冻结了。”
　　华夏证券总部一层大堂已变成中国工商银行营业厅，“半年前产权就过户给工行了，还债。”其余各楼层也都加了门禁系统，“就怕上门讨债的和查封的。”这位员工说。
　　华夏证券沦落至此，究竟由谁负责？

审计报告分析称，造成如此巨幅的下降，除2001年后国内股市持续低迷外，华夏证券自营及受托投资管理业务均告巨额亏损，是主要原因。
　　报告指出，周济谱任职董事长期间，对在财务决算中虚增利润掩盖经营亏损的问题负有直接责任。
　　报告同时指出，赵大建任职总裁期间，在以下九个问题上负有主要责任———
　　2000年后运作重仓股票，包括太极集团（600129）、青海明胶（000606）和火箭股份（600879）等，亏损巨大；自营证券、受托投资管理业务亏损巨大；自营股票为其他公司贷款提供质押反担保，导致资产流失；受托投资管理业务违规运作，超过规定的指标，形成风险；挪用客户债券回购融资；自营证券与受托投资管理业务股票进行倒仓；通过保险公司退保的形式，将退回的保费绕过财务核算直接支付给员工个人，以逃避个人所得税；高成本大额违规融资，违规变相用客户交易结算资金担保融资；为规避监管，借助所属实体向银行融资。
　　此外，赵大建的责任还包括———
　　违规开展B股自营业务；华夏证券上海、重庆分公司开展账外委托业务；重庆分公司利用壳公司进行融资，开展受托投资管理业务；投资西藏矿业（000762）项目造成巨额亏损；三家营业部违规修改电脑数据，另有部分营业部存在挪券融资回购问题；已收回抵债资产未进行账务处理；任期内华夏证券涉及多起诉讼，潜在损失较大；公司所属实体费用开支混乱；等等。
　　华夏证券内部一位人士说，审计报告对于华夏证券问题的披露还是有所保留的，“比如对于西藏矿业的调查就很不全面。”这位人士还表示，“北京市也不希望现在就把华夏证券调查个底朝天，也许等到重组完成后，所有问题才会被调查清楚。”

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刚被审计赵大建便履新“会管券商”
　　1983年至1994年，赵大建先后在中国人民银行总行机关团委、党委任职。1994年1月至1999年7月，他担任国泰证券执行董事、副总经理。
　　赵进入华夏证券是在1999年。此前一年，华夏证券刚完成“银证脱钩”，原五大发起股东工行、中行、建行、农行和交行将所持股份转让北京市政府。至1999年8月，公司原董事长邵淳由于一个投资项目而被调查审计，随后被撤职。当时，国泰证券与君安证券正在重组，赵正准备另栖新枝，经推荐调任华夏证券，担任四人临时领导小组组长。
　　据闻，赵当时曾带多名老部下一齐进入华夏证券，并掌控公司各要害部门，引起四人领导小组其余成员的不满。
在任命赵大建担任民族证券党委书记后，明确地提议他担任董事长。但这一任命最终未能在董事会通过。这并不影响他以民族证券掌门人身份对外行事。在4月17日的北京市证券业协会第三届会员大会上，赵大建出任副理事长，被业界视为重出江湖的第一次亮相。然而，民族证券事实上处于董事长、总裁双缺位状态。民族证券内部员工说，赵大建到任后，目前行事较为低调，事实上并未主持全面工作。公司事务仍由原班人马运作。“他把华夏证券搞成那个样子，还能到这当一把手？”民族证券一名股东这样说。
分析人士认为，赵在被免职九个月后即告复出，在审计报告上报一天后即被安排主政民族证券，似乎表明证监部门对他的看重。但这种“看重”又意味着什么呢？

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