证券市场基础知识习题。

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证券市场基础知识习题。

来自：MACD论坛(bbs.macd.cn) 作者：daymo 浏览：12246 回复：21

证券市场基础知识模拟试题/答案 （一）单选题
1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、 融期货证券是一种------。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券
4、 有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权
D 使用权或转让权
6、 资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券
B 股票、债券和金融期货
C 股票、债券和金融衍生证券
D 股票、债券和金融期权
7、 有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性
B 产权性、收益性、变通性、非返还性
C 产权性、收益性、流动性、风险性
D 产权性、期限性、收益性、风险性
8、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场
B 中长期信贷市场和证券市场
C 证券市场和货币市场
C 短期资金市场和长期资金市场
9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资
12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式
15、股票的未来收益的现值是--------。
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。
A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的---------。
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币
22、债券是由------出具的。
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。
A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权
24、贴现债券的发行属于----------。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
27、安全性最高的有价证券是------------。
A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券
28、债券和股票的相同点在于-----------。
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问
30、证券投资基金反映的是---------关系。
A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权
31、证券投资基金的资金主要投向---------。
A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。
A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于---------。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
A 所有人与经营者的关系
B 经营与监管的关系
C 持有与托管的关系
D 委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
A 100与国库券年收益率的差
B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C 100与国库券年贴现率的差
D 100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。
A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。
A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。
A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权
44、认股权的认购期限一般为--------。
A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年
45、金融期货的交易对象是----------。
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。
A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。
A 道-----琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。
A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法
51、以货币形式支付的股息，称之为-------。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
53、决定债权票面利率时无须考虑----------。
A 投资者的接受程度
B 债券的信用级别
C 利息的支付方式和记息方式
D 股票市场的平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。
A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险----------。
A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险
56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。
A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。
A 分业 B混合 C 综合 D 分类
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。
A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单
60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。
A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。
A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----
A 10% B 20% C 30% D 40%
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------
A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。
A 1 B 2 C 3 D 4
66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A 20% B 25% C 30% D 35%
67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----
A 40% B 50% C 60% D 70%
68、证券的代销、包销期最长不得超过------。
A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。
A 15% B 20% C 30% D 35%
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。
A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范

（二）多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。
A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券
2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券
3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。
A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性
4、 证券市场的基本经济功能是------。
A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价
5、 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。
A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化
6、 享有优先认股权的股东可以有------的选择。
A 行使认股权认购新发行的股票
B 将权利转让给他人
C 不行使认股权而使其失效
D 将权利向公司兑现
7、 根据股票的定义，股票的基本要素是------。
A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份
8、 无面额股票的特点是------。
A 可以明确表示每股所代表的股权比例
B 发行或转让价格灵活
C 便于股票分割
D 为股票发行价格提供依据
9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。
A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值
10、股票的未来收益包括------。
A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值
11、普通股票的功能有------。
A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能
12、普通股股东的义务有------。
A 遵守公司章程
B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C 除法律、法规规定的情形外不得退股
D 必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有------。
A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先
14、债券票面的基本要素有-----。
A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有------。
A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力
16、债券的性质可以表述为------。
A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证
17、债券的特征有------。
A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为------。
A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于------。
A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还
20、债券和股票的区别表现在------方面。
A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点-------。
A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高
22、国债按资金用途可以分为------。
A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券
23、1981年以来，我国发行的国债品种有-------。
A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债
24、------是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为------。
A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性
26、------不属于抵押证券。
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债
27、债券是一种-------。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
28、契约型基金的当事人有------。
A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。
A 市场利率下降，基金收益下降
B 市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
30、决定基金运作费率高低的因素有------。
A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。
A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。
A 资金的性质不同
B 投资者的地位不同
C 基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为------。
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险
34、可转换证券的要素有------。
A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限
35、期货价格的特点是------。
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性
36、金融期货的功能主要有------。
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能
37、认股权证的三要素是------。
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
38、存托凭证的优点为------。
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低
39、可转化证券的特点为------。
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为-----。
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性
41、一般而言------是证券发行的主体。
A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。
A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。
A 对证券上市公司的管理
B 对证券交易行为的管理
C 对场内证券交易商的管理
D 对投资者的管理
44、非系统风险包括------等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险
45、股息的具体形式包括-----。
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括------。
A 制定和修改证券交易所章程
B 选举和罢免会员理事
C 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D 审定对会员的接纳
47、证券公司的作用主要有------。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有------。
A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司
49、中央登记结算公司的职能为------。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。
A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。
A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括------。
A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构
53、在信息披露时的基本要求为------。
A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。
A 、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。
A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权
56、公司合并可以采取-----和------两种方式。
A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、综合类证券公司可以经营------证券业务。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。
A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员
59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。
A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构
60、 证券从业人员的资格种类有------。
A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格
C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格

（三）判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。
4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。
8、B股是外资股。
9、股票发行可以实行折价发行。
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。
11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12、债券具有永久性的特性。
13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
14、市场利率下跌，债券价格上升。
15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
19、所有政府发行的债券都叫国债。
20、公债没有风险。
21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
22、武士债券是外国债券。
23、龙债券是外国债券。
24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于债券的收益。
26、基金资产的实际持有人是基金托管人。
27、契约性基金不是法人。
28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。
29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
30、开放式基金没有固定的期限。
31、开放式基金通常上市交易。
32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
33、开放式基金的基金单位总数是固定的。
34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35、金融期货交易实行逐日结算制度。
36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
37、认股权证是普通股股东的一种特权。
38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43、备兑凭证是期权的一种。
44、每日的开盘价由证券交易所确定。
45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
52、场外交易市场的组织方式是经纪制。
53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
55、基金运作费用是直接向投资者收取的。
56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

daymo

证券市场基础知识模拟试题/

一、单项选择题
1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
A 实际资本 B 虚拟资本
C 生产资本 D 货币资本
2、按 –----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象 B 交易的性质
C 交易对象的期限 D 交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券 B 股票
C 商业票据 D 国家债券
4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据 B 企业债券
C 政府债券 D 股票
5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所 B 北平证券交易所
C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集 B 认购证
B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价
7、1999年7月28日，中国发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿 B 5亿
C 4亿 D 3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司 B 非银行金融机构
C 商业银行 D 保险公司
9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券 B 债权证券
C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数
C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值 B 帐面价值
C 清算价值 D 内在价值
12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票
B 普通股票与优先股票
C 有面额股票与无面额股票
D A股与B股（在我国的含义）
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率
C 同期银行存款利率 D 资本成本
14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过------来确定的。
A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用
C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商
16、1999年11月，国务院颁布------。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》
B 《中华人民共和国公司法》
C 《证券投资基金管理暂行办法》
D 《中华人民共和国证券法》
17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
A 实物资产 B 资本资产
C 闲置资产 D 货币资产
18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。
A 买卖差价 B 利息或红利
C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值
19、证券交易价格是通过--------得以确定的。
A 证券商与投资者协商
B 一级市场上的公开竞价
C 证券供求双方共同作用
D 发行公司与证券商协商
20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。
A 票面价值 B 内在价值
C 清算价值 D 帐面价值
21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 券面形式 B 发行方式
C 流通方式 D 偿还方式
22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。
A 单利债券 B 复利债券
C 贴现债券 D 累进利率债券
23、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。
A 固定利率债券与可变利率债券
B 单利债券与复利债券
C 固定利率债券与累进利率债券
D 贴现利率债券与浮动利率债券
24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。
A 高于市场利率 B 低于市场利率
C 等于市场利率 D 没有关系
25、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。
A 货币 B 商品 C 期权 D 期货
26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A 实物债券 B 凭证式债券
C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易
27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A 筹措资金 B 扩大公共事业开支
C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。
A 建设国债 B 特种国债
C 赤字国债 D 战争国债
29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。
A 流通国债与非流通国债
B 实物国债与货币国债
C 短期国债与中长期国债
D 实物债券与货币债券
30、我国在50年代发行的国债有---------。
A 国库券 B 国家重点建设债券
C 财政证券 D 国家经济建设公债
31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。
A 1985 B 1987
C 1988 D 1990
32、国家建设债券发行过-------次。
A 1 B 2
C 3 D 4
33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。
A 60 B 70 C 80 D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。
A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金
35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。
A 保证公司债 B 收益公司债
C 累积优先股 D 普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。
A 3个月 B 6个月
C 9个月 D 1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。
A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险
39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A 地方政府债券、公司债券、金融债券
B 金融债券、公司债券、地方政府债券
C 地方政府债券、金融债券、公司债券
D 金融债券、地方政府债券、公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。
A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。
A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。
A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市
48、临时停市------。
A 由国务院决定，证券交易所执行
B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会
B 理事会
C 股东大会
D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A 20万 B 30万 C 40万 D 50万
61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。

A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。
A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
A 是法人
B 以营利为目的
C 设立须经国务院证券监督管理部门批准
D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。
A 财政部和中国
B 国有资产管理局和中国
C 国务院和中国
D 司法部和中国
68、根据《中国股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国申报。
A 另一家上市公司 B 的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。
A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。
A 制定公司的经营方针和投资方案
B 制定公司的基本管理制度
C 执行股东大会的决议
D 对公司增发新股作出决定

daymo

二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有------。
A 标的物 B 持有人
C 权利 D 义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
A 所有权凭证 B 资本凭证
C 货币凭证 D 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。
A 商品证券 B 货币证券
C 资本证券 D 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。
A 商业本票 B 银行本票
C 商业证券 D 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。
A 产权性 B 收入性
C 流通性 D 风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。
A 利息收入 B 红利收入
C 买卖证券的差额 D 印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。
A 一级市场 B 股票市场
C 二级市场 D 基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。
A 货币市场 B 现货市场
C 期货市场 D 资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。
A 发行市场 B 股票市场
C 债券市场 D 流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。
A CDs B 股票
C 国库券 D 商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。
A 中国人民银行 B 银行

C 非银行金融机构 D 企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。
A 金融创新进一步深化
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C 证券交易所的合并与上市
D 证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
A 股票 B 公司债券
C 政府债券 D 期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。
A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所
C 上海股份公所 D 上海众业公所
15、1999年9月8日，中国下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A 上市公司 B 国有控股公司
C 民营企业 D 国有企业
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。
A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》
C 《合同法》 D 《公司法》
17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。
A 价格平衡作用 B 增强流动性
C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序
18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。
A 资金量大 B 注重投资的安全性
C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括------。
A 证券登记结算公司 B 证券交易所
C 证券业协会 D
20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。
A 代理证券发行 B 代理证券买卖
C 自营性买卖 D 其他咨询业务
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。
A 股票 B 定期存单
C CDs D 公司债券
22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。
A 回购协议市场 B 商业票据市场
C 基金市场 D 保险市场
23、证券市场的基本功能有------。
A 筹资功能 B 资本定价
C 资本配置 D 流通功能
24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。
A 公司名称 B 公司登记成立的日期
C 股票种类 D 股票的编号
25、股票具有以下------几个特征。
A 收益性 B 风险性
C 流动性 D 波动性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票
B 是最标准的股票
C 风险最大的股票
D 和其他股票相比没有特点
27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。
A 累积优先股票与非累积优先股票
B 参与优先股票与非参与优先股票
C 可转换优先股票与不可转换优先股票
D 可调整优先股票与固定优先股票
28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。
A 国家股 B 法人股
C 社会公众股 D 外资股
29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。
A 发行人是借入资金的经济主体
B 投资者是出借资金的经济主体
C 发行人需要在一定时期还本付息
D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
30、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。
A 票面价值 B 偿还期限
C 利率 D 债券发行者的名称
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
A 非挂牌证券 B 非上市证券
C 场外证券 D 停牌证券
32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。
A 纸面形式 B 电子符号形式
C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。
A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是--------。
A 实物债券 B 凭证式债券
C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。
A 定期偿还 B 任意偿还
C 定时偿还 D 随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在--------。
A 两者的权利不一样
B 两者的目的不一样
C 两者的期限不一样
D 两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。
A 赤字国债 B 建设国债
C 战争国债 D 特种国债
38、我国在50年代发行的国债有--------。
A 国家经济建设公债 B 国库券
C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。
A 专用性 B 集中性
C 高利性 D 流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。
A 重点企业债券 B 地方企业债券
C 企业短期融资券 D 住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。
A 3个月 B 6个月
C 9个月 D 1年
42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。
A 资金来源广 B 发行规模大
C 存在汇率风险 D 有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展
C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为--------。
A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。
A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为----------。
A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C 增加新发行股票对股东的吸引力
D 增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用------。
A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。
A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场
49、证券发行市场由----------组成。
A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构
50、证券发行市场的基本功能----------。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D 为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能--------。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式
53、证券登记结算公司的职能为---------。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场 监管的原则为-------。
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有--------。
A 是保障广大投资者权益的需要
B 是维护市场良好秩序的需要
C 是发展和完善证券市场体系的需要
D 是提高证券市场效率的需要
57、国际公布的监管目标为---------。
A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险
58、证券市场监管的手段--------。
A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。
A 中国 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。
A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理

daymo

三、判断题
1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
18、债券是有期投资，股票是无期投资。
19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。
22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
23、契约型基金应当设有董事会。
24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。
25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。
26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。
33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。
34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。
35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。
37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。
40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。
45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。
46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。
47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。
48、备兑凭证是期权的一种。
49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。
50、认股权证不具有投机价值。
51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。
52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
54、场外交易市场实行竞价交易方式。
55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
56、风险就是指未来收益的不确定性。
57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。
60、上证综合指数的权数是股票成交量。
61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。
63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国的监管。
65、信用评级机构是政府的一个事业单位。
66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。
67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。
68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。
70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

daymo

证券市场基础知识模拟试题/答案（三）

一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证 B 法律凭证
C 收入凭证 D 资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A 交易的对象 B 交易的性质
C 交易的期限 D 交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场 B 有形市场
C 第三市场 D 第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约 B 伦敦
C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海证券交易所 B 上海众业公所
C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
A 始终是审批制 B 由审批制到核准制
C 始终是核准制 D 由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会 B 证券业协会
C 交易所监督部 D 证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所 B 证券业协会
C  D 证券登记结算公司
9、在我国，属于-------管辖。
A 中国人民银行 B 国务院
C 人大常委会 D 国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票 B 优先股票
C 银行债权 D 普通债权
11、股票的理论价值是--------。
A 票面价值 B 帐面价值
C 清算价值 D 内在价值
12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约 B 新泽西
C 华盛顿 D 芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
A 制定公司内部基本管理制度
B 制定公司的利润分配方案和弥补方案
C 决定公司内部管理机构的设置

D 对是否发行公司债券作出决议
14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。
A 1 B 2
C 4 D 没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C 国有企业改制成股份公司形成的股份
D 社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。
A 人民币 B 美元
C 港元 D 日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。
A 法律特征与经济特征
B 法律特征与书面特征
C 经济特征与书面特征
D 经济特征与权益特征
18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。
A 资金 B 金融投资
C 货币投资 D 项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性 B 公开市场操作
C 投资性 D 保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。
A 产权 B 债权
C 物权 D 所有权
21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率 B 规定利率
C 标明折价 D 不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。
A 单利债券 B 复利债券
C 贴现债券 D 累进利率债券
23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。
A 单利债券 B 复利债券
C 贴现债券 D 累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。
A. 市场利率 B 银行贷款利率
C 同业折借利率 D 定期存款利率
25、债券根据券面形式，其中------是具有标准格式的债券。
A 实物债券 B 凭证式债券
C 记帐式债券 D 电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。
A 短期国债 B 中期国债
C 长期国债 C 无期国债
27、可以提前兑现的债券是------。
A 实物债券 B 凭证式债券
C 记帐式债券 D 以上都不能
28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。
A依然是国家 B 政府
C 法院 D 只能是地方政府
29、以个人为目标的-------一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A 流通国债 B 非流通国债
C 短期国债 D 中长期国债
30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-------。
A 实物债券 B 本币国债
C 外币国债 D 实物国债
31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率------。
A 高 B 低
C 等于 D 没有关系
32、我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。
A 1985 B 1987
C 1988 D 1990
33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为------。
A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股
34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是------美元。
A 10万 B 100万 C 200万 D500万
35、经纪类证券公司最低注册资本限额为------。
A 5千万 B 1亿 C 2亿 D 3亿
36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加----个百分点。
A 1 B 2
C 3 D 4
37、在我国，基本建设债券的发行主体不是------。
A 国务院 B 国家能源投资公司
C 国家原材料投资公司 D 铁道部
38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-------。
A 政府证券 B 金融证券
C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D 一般公司发行的公司债券
39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-----。
A 不动产抵押公司债 B 信用公司债
C 保证公司债 D 收益公司债
40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是------。
A 优先股 B 可转换公司债
C 收益公司债 D 信用公司债
41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用------表示。
A 美圆 B 德国马克
C 英镑 D 人民币
42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种------关系。
A 债权关系 B 所有权关系
C 综合权利关系 D 委托代理关系
43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------。
A 证券业的最高监督机构 B 政府组织 C 民间组织 D 自律性组织
44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为------。
A 股票市场、债券市场和基金市场
B 发行市场和交易市场
C 国际市场和国内市场
D 有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于-----市场。
A 货币市场 B 资本市场 C 贷款市场 D 中长期信贷市场
46、资本市场可以分为---------。
A 证券市场和同业拆借市场
B 中长期信贷市场和证券市场
C 证券市场和回购市场
D 股票市场和债券市场
47、证券投资者参与证券投资的目不是---------。
A 参与公司管理 B 赚取市场差价 C 获得高于银行利息的收益 D 收购企业
48、股票在实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
49、帐面价值又称为------。
A 票面价值 B 股票净值 C 清算价值 D 内在价值
50、封闭式基金的交易价格主要取决于--------。
A 基金总资产 B 供求关系 C 基金净资产 D 基金负债
51、封闭式基金期满终止，清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分配。
A 基金总资产 B 基金净资产 C 可分配收益 D 基金资本金
52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。
A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价
53、在下列几种基金中，一般------的年管理费率最低。
A 债券基金 B 货币基金 C 股票基金 D 认股权证基金
54、基金持有人与托管人之间的关系是-------。
A 所有人与经营者的关系
B 经营与监管的关系
C 持有与监管的关系
D 委托与受托的关系
55、一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。
A、管理费 B、托管费 C、运作费 D、宣传费
56、又称为单位信托基金的基金是------。
A、公司型基金 B、契约型基金 C、封闭式基金 D、开放式基金
57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、国债基金 D、股票基金
58、实物期货主要有---------等几种类型。
A 外汇期货 B 利率期货 C 股票期货 D有色金属期货
59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。
A、50% B、60% C、80% D、90%
60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。
A 公司分配股利或者增资的计划 B 公司股权结构的重大变化
C 公司债务担保的重大变更 D 上市公司收购的有关方案
61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。
A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B 负责ADR的注册和过户
C 负责保管ADR所代表的基础证券
D负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。
A 设立或撤消分支机构 B 变更注册资本 C增发资本 D 更换法定代表人
63、不是普通股股东享有的权利主要有------。
A 公司重大决策的参与权
B 选择管理者
C 有优先剩余资产分配权
D 优先配股权
64、不是影响债券利率的因素有------。
A 筹资者资信 B 债券票面金额 C 筹资用途 D 借贷资金市场利率水平
65、债券和股票的不同点表现在------。
A 都有规定的偿还期限 B 都属于有价证券 C 都是筹资手段 D 收益率相互影响
66、下面不是流通国债的特点是------。
A 可自由转让 B 通常不记名 C 自由认购 D 无面值
67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。
A、 货币市场基金 B、黄金基金 C、衍生证券投资基金 D、平衡性基金
68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。
A、成长性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D对冲基金
69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。
A、 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B、 出现巨额赎回的情形
C、 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D、 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

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二、多选择题
1、按照性质分，证券分为 ------。
A 有价证券 B 无价证券
C 资本证券 D 货币证券
2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为-------。
A 商业性汇率风险 B 金融性汇率风险 C 全球性汇率风险 D 区域性汇率风险
3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ------。
A 商品 B 货币
C 利息收入 D 股息收入
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有------。
A 提货单 B 运货单
C 仓库栈单 D 存款单
5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括------。
A 银行本票 B 银行汇票
C 银行支票 D 定期存单
6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的------的权利。
A 占有 B 使用
C 收益 D 处置
7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过------实现的
A 承兑 B 贴现
C 交易 D 继承
8、证券市场的横向结构关系是由------等构成的。
A 债券市场 B 股票市场
C 发行市场 D 基金市场
9.、按照交割的时间，金融市场可以分为------。
A 货币市场 B 现货市场
C 期货市场 D 资本市场
10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为------。
A 同业拆借市场 B 国债市场
C 股票市场 D 金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中------是资本市场工具。
A ADR B 公司债券
C 股票 D 国库券
12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成------的全新特征。
A 金融证券化 B 证券市场国际化
C 投资者机构化 D 证券市场电脑化
13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有------。
A 浮动利率债券 B 认股证
C 分期债券 D 可转换债券

E 复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势------。
A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C 成本低
D 更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于-------。
A 加强了证券公司等中介机构的责任
B 提高了证券市场的透明度
C 维护三公原则
D 提高了上市公司的质量
16、1999年7月28日，中国发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取------相结合的方式。
A 向法人配售 B 对公众上网发行
C 发行认股证 D 证券公司配售
17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为------。
A 机构投资者 B 个人投资者
C 投机者 D 投资者
18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中------属于机构投资者。
A 家庭 B 政府
C 金融机构 D 企业
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面------是证券中介机构。
A 证券公司 B 会计师事务所
C 证券交易所 D 资产评估机构
20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为------。
A 综合类证券公司 B 代理性证券公司
C 经纪类证券公司 D 自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括------。
A 证券登记结算公司 B 会计师事务所
C 证券投资咨询公司 D 证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面------是间接融通的工具。
A 股票 B 定期存单
C CDs D 公司债券
23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面------是资本市场。
A 回购协议市场 B 债券市场
C 基金市场 D 保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有------。
A 发行主体 B 股份
C 持有人 D 有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有-------的性质。
A 要式证券 B 设权证券
C 证权证券 D 资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下------ 特点。
A 不必一次缴足 B 转让相对复杂或受限制
C 便于挂失 D 要求一次缴足股款
27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益。
A 资产受益 B 重大决策权
C 选择管理者 D 制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票，它有------的特征。
A 股息率固定 B 股息分派优先
C 剩余资产分配优先 D 一般无表决权
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面------是属于境外上市外资股。
A A股 B N股
C H股 D B股
30、债券具有------的基本性质。
A 债券属于有价证券 B 债券是一种虚拟资本
C 债券是债权的体现 D 一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为------。
A 商业证券 B 资本证券
C 有价证券 D 凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有---------。
A 获取高于银行利息的收益
B 保值增值
C 参与公司管理
D 赚取市场差价
33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额------。
A 相等 B 无关
C 超过票面价格 D 低于票面金额
34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中------是固定利率债券。
A 单利债券 B 复利债券
C 浮动利率债券 D 可变利率债券
35、债券根据偿还方式可以分为------。
A 期中偿还 B 到期偿还
C 展期偿还 D 中途偿还
36、债券与股票相同的地方表现在------。
A 两者都是有价证券
B 两者都是筹资手段
C 两者收益率相互影响
D两者的风险差不多
37、公债的特征有--------。
A 安全性高 B 流动性好
C 收益稳定 D 免税待遇
38、依照不同的发行本位，国债可以分为-------。
A 实物国债 B 货币国债
C 记帐式国债 D 凭证式国债
39、在我国，基本建设债券的发行主体是-------。
A 国务院 B 国家能源投资公司
C 国家原材料投资公司 D 铁道部
40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是---------。
A 政府证券 B 金融证券
C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D 一般公司发行的公司债券
41、下面属于重点企业债券的有------。
A 电力建设债券 B 重点钢铁企业债券
C 有色金属企业债券 D 石油化工企业债券
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有--------。
A 弥补国际收支逆差
B 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C 一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D 为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种，其中包括------。
A 商品证券 B 提单 C货币证券 D 资本证券
44、证券交易的集中竞价应当实行------的原则。
A 数量优先 B 价格优先 C 时间优先 D 地点优先
45、交易所上市委员会的职责是-----。
A 审批证券的上市
B 审定总经理提出的财务预算、决算方案
C 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D 选举和罢免理事
46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为--------。
A 凭证式国债 B 无记名国债 C 记帐式国债 D 可转换债券
47、基金的运作中的主要费用有-------。
A 管理费 B 托管费 C 风险费 D 投资费
48、-------不得招聘为证券交易所的从业人员。
A 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B 被开除的国家机关工作人员
C 被解聘的证券公司从业人员
D 被辞退的国有企业工作人员
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括------。
A 保证性行为 B 自律性行为 C 道德性行为 D 禁止性行为
50、优先股的优先权主要表现在-------。
A 认股权 B 分配剩余资产 C 分配公司收益 D 公司经营表决权
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指------。
A 有限责任公司 B 两合公司 C 股份有限公司 D 无限公司
52、在我国证券法中规定的委托方式有------。
A 市价委托 B 限价委托 C 止损委托 D 限价止损委托
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于-------。
A 风险水平不同 B 收益水平不同 C 所筹资金的投向不同 D 所反映的关系不同
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于-------。
A 投资者的身份不同
B 期限和发行规模限制不同
C 基金单位交易方式和价格计算标准不同
D 投资策略不同
55、证券投资基金的当事人主要有-------。
A 基金持有人 B 基金发起人 C 基金托管人 D 基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。
A 设立或撤消分支机构 B 变更注册资本 C 更换总经理 D 更换法定代表人
57、 股东大会包括____。
A 创立大会 B 特别股东大会 C 股东年会 D 临时股东大会
58、ADR业务中涉及的关键机构包括______。
A 基础证券的发行公司 B存券银行
C托管银行 D存券信托公司
59、承销方式有____。
A包销 B经销 C自销 D代销
60、不能开户的人员有____。
A 证券交易所的管理人员
B 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C 未满18岁者
D 职业医生

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三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。
13、证券业协会是下属的官方机构。
14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。
16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。
17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。
18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
19、股票是一种设权证券而不是证权证券。
20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。
22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。
24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。
25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。
31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。
32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。
33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。
34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。
35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。
36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。
42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
46、股息和红利是一样的。
47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。
48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。
50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。
51、金融时报指数是法国最著名的指数。
52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。
53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。
54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。
55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。
56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。
57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。
58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。
59、我国证券交易所是按公司制方式组成。
60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。
61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。
62、 购买力风险属于系统风险。
63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。
64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。
66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。
67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。
68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。
70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。

daymo

证券交易模拟试题/答案（一）

一、 单选题：
1、 证券交易的特征主要表现为-------------

A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性
2、 我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990 B、1990 C、1986 D、1984
3、 从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986 B、1987 C、1988 D、1989
4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券 B、优先股
C、转配股 D、人民币特种股票
5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
A、在资产净值的基础上另一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金 B、优先股 C、任意证券 D、普通股
7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品 B、金融期货 C、金融衍生工具 D、金融期货合约
8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------
A、债权凭证 B、可转让凭证 C、所有权凭证 D、股权凭证
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------
A、会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制
10、有关交易所的席位说法正确的是
A、有形席位的报盘速度较高
B、我国目前只有有形席位
C、我国有普通席位和特别席位之分
D、所有国家都有普通席位和特别席位两种
11、下列关于证券经纪商的说法错误的是
A、 以代理人的身份从事证券交易
B、 收入来源为收取的佣金
C、 不承担交易中的价格风险
D、 收入来源为买卖价差
12、下列不属于经纪商的权利与义务的是
A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、 如客户资金不足，向客户提供融资
C、 认真与客户签订证券买卖代理协议
D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B、 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、 托管证券公司制度
15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
A、 证券营业部自办资金存取
B、 证券公司自办存取
C、 委托银行代理资金存取
D、 银证联网转账存取
16、关于交易单位，说法错误的是
A、 股票100股为一手
B、 基金100单位为一手
C、 债券1000元面值为一手
D、 基金1000股为一手
17、有关委托方式，说法不正确的是
A、 可分为柜台委托和非柜台委托
B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、 口头委托是较为普遍的委托方式
18、中国2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A、一个月 B、二个月 C、三个月 D、10天
19、集合竞价确定成交价的原则是
A、价格优先原则 B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则 D、最大成交量原则
20、对于B股交易说法不正确的是
A、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、 深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、 B股目前实行T+3回转交易制度
21、关于证券自营业务，说法正确的是
A、 买卖对象为上市证券
B、 主要收入为佣金收入
C、 只有综合类证券公司有自营资格
D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22、证券自营业务资格证书在中国签发之日起--------内有效。
A、一年 B、二年 C、三年 D、无时间限制
23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产 B、净资产 C、注册资本 D、自有资本
24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
25、下列不属于内慕信息的是
A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、 发行人发生重大债务
C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
26、下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性 B、价格的波动性
C、交易的风险性 D、收益的不稳定性
27、对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖 D、交易量较大
28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A、人民币一亿元 B、人民币二亿元
C、人民币三亿元 D、人民币五亿元
29、清算、交割、交收的原则是
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
30、对清算、交割、交收的说法错误的是
A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
31、我国证券市场采用的是
A、法人结算模式 B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式 D、营业部结算模式
32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、 会员公司在该所取得的交易席位
B、 会员公司的账户
C、 会员公司的客户
D、 证券公司的保证金账户
33、特约日交割是指双方达成交易后
A、30日以内交割 B、15日以内交割
C、三日以内交割 C、任意日交割
34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
A、当日 B、次日 C、第三日 D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。
A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。
A、14点 B、15点 C、16点 D、17点
37、证券清算我交割、交收两个过程统称为
A、收付 B、登记 C、结算 D、过户
38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所 B、证券结算机构
C、证券经纪商 D、上市公司
39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于
A、交易性过户 B、非交易性过户
C、账户挂失转户 D、都不属于
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A、双向过户 B、T+0交收
C、T+1交收 D、单向过户
41、证券回购的实质是
A、信用贷款 B、抵押拆借资金
C、发行债券融资 D、杠杆融资
42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991 B、1992 C、1993 D、1994
43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A、 上海证券交易所
B、 深圳证券交易所
C、 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、 场外交易市场
44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。
A、投资者账户 B、自营账户
C、经纪账户 D、保证金账户
45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。
A、保证金不足 B、透支
C、卖空国债 D、信用交易
46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。
A、年收益率 B、到期收益率
C、持有期收益率 D、到期回购价
47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A、1992 B、1993 C、1994 D、1995
48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------
A、标准的 B、非标准的
C、二者都有 D、一般来说是标准的
49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A、7天国债 B、14天国债
C、21天国债 D、28天国债
50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A、10% B、20% C、30% D、40%
51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是
A、 营运资金不少于人民币400万
B、 营运资金不少于人民币500万
C、 营运资金不少于人民币800万]
D、 营运资金不少于人民币1000万
52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
A、 筹建申请人应当自中国批准之日起六个月内完成
B、 逾期未完成，原批准文件自动失效
C、 有特殊情况可延长期限
D、 延长期限不得超过六个月
53、对证券营业部的说法错误的是
A、 属于非法人机构
B、 可以承包、租赁方式经营
C、 不得以合资、合作方式设立
D、 未经批准不得再下设营业性场所
54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C、 近二年经营不出现亏损
D、 有健全的风险管理制度
55、证券服务部不能从事下列哪项业务
A、 提供证券交易行情
B、 为客户办理资金存取
C、 提供合法的信息咨询
D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
A、 出纳差错、交易差错
B、 出纳差错、事故性差错
C、 事故性差错、非事故性差错
D、 事故性差错、责任性差错
57、对于责任性差错，处理方法错误的是
A、 赔偿经济损失
B、 情节严重的给予纪律处分
C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D、 按工作职责确定责任人
58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。
A、自营业务 B、经纪业务
C、承销业务 D、以上都是
59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------
A、法人机构 B、子公司 C、法人机构 D、视设立的手续而定
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。
A、 市场风险和经营管理风险
B、 政策法律风险和系统保障风险
C、 经营风险和管理风险
D、 自营业务风险和经纪业务风险
61、不属于证券自营业务风险的是
A、市场风险 B、经营管理风险
C、政策法律风险 D、系统保障风险
62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A、 全额交易结算资金制度
B、 风险准备金制度
C、 坏账准备
D、 逐日盯市制度
63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司财务制度》
C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D、《关于建立风险准备金制度的规定》
64、我国对于信用交易的规定是
A、 对信用交易没有严格限制
B、 不允许从事信用交易
C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D、 信用交易的保证金规定较严格
65、根据中国1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------
A、5 B、8 C、10 D、12
66、不属于风险监察内容的是
A、事先预警 B、实时监控
C、事后监查 D、信息反馈
67、证券自营业务风险防范的原则是
A、重点防范原则 B、综合防范原则
C、二者都是 D、二者都不是
68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。
A、 改善外部环境和加强内部防范
B、 改善外部环境和加强内部自律管理
C、 明确界定权限和制定量化指标
D、 重点防范和综合防范
69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于
A、 政策风险
B、 法律风险
C、 系统性风险
D、 非系统性风险
70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是
A、自然灾害风险 B、不可抗力风险
C、事故风险 D、管理风险

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二、多选题：

1、 证券交易的特征表现为
A、流动性 B、收益性 C、风险性
D、安全性 E、公平性
2、 证券交易的原则为
A、公开 B、公平 C、公允
D、公正 E、信息对称
3、 证券交易的种类包括
A、股票交易 B、认股权证交易 C、可转换债券交易
D、金融期货交易 E、基金交易
4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A、 注册资本金在一定金额以上
B、 具有良好的信誉和经营业绩
C、 按规定缴纳各项会员经费
D、 连续二年盈利
E、 经中国依法批准设立
5、 下列属于证券交易所会员的权利的是
A、 参加会员大会
B、 有选举权和被选举权
C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、 参加证券交易所组织的证券交易
E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为
A、普通席位 B、特别席位 C、代理席位
D、有形席位 E、无形席位
7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是
A、 会员席位可以自由转让
B、 会员的席位只能由会员单位自己使用
C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可转让
8、 对证券经纪业务说法正确的是
A、 是代理客户买卖证券的业务
B、 证券公司不垫付资金
C、 收入来源为佣金收入
D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E、 我国没有股票的柜台交易
9、 证券经纪业务的要素有
A、委托人 B、证券经纪商 C、证券市场
D、证券交易所 E、证券交易的对象
10、下列属于证券经纪商的义务的是
A、 认真与客户签订证券买卖代理协议
B、 忠实办理受托业务
C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E、 不得接受客户的全权委托
11、证券经纪业务的特点是
A、 业务对象的广泛性
B、 交易行为的风险性
C、 证券经纪商的中介性
D、 客户指令的权威性
E、 客户资料的保密性
12、 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为------
A、 股票账户
B、 债券账户
C、 股票价格指数账户
D、 基金账户
E、 优先股账户
13、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是
A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B、 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
14、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A、 中央登记结算公司统一托管
B、 证券公司法人集中托管
C、 投资者指定交易
D、 证券营业部托管
E、 证券服务部托管
15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
A、 证券营业部自办存取
B、 证券公司办理存取
C、 委托银行代理资金存取
D、 银证联网转帐存取
E、 证券服务部办理存取
16、 非柜台委托的主要形式有
A、 电话委托
B、 传真委托
C、 自助委托
D、 网上委托
E、 口头委托
17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是
A、 价格优先原则
B、 时间优先原则
C、 最大成交量原则
D、 全部成交原则
E、 集中成交原则
18、 关于集合竞价说法正确的是
A、 遵循最大成交量原则
B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D、 所有成交都以同一成交价成交
E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价
19、 连续竞价时，成交价的决定原则为
A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
20、 证券交易所竞价的结果有
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推迟成交
D、 不成交
E、 持续成交
21、 关于B股交易，说法正确的是
A、 采用无纸化交易方式
B、 上海证券交易所以1000股为一单位
C、 深圳证券交易所以1000股为一单位
D、 目前实行T+0回转交易制度
E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
22、 目前新股网上发行的主要方式有
A、 网上申购
B、 网上竞价发行
C、 网上定价发行
D、 网上标购
E、 网上定价市值配售
23、 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括
A、 委托手续费
B、 佣金
C、 过户费
D、 印花税
E、 所得税
24、 证券自营业务的特点是
A、 决策的自主性
B、 交易的流动性
C、 成交的不确定性
D、 交易的风险性
E、 收益的不稳定性
25、 根据中国1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有
A、 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药颁发“证券从业人员资格证书”
D、 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
26、 内慕交易包括的行为有
A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券
B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C、 内慕人员向他人透露内慕信息
D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E、 不公平交易
27、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50%
28、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚
A、 不接受、不配合中国的检查、调查
B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、 将自营业务与经纪业务混合操作
D、 私自转让会员席位
E、 委托其它证券公司代为买卖证券
29、 对清算、交割、交收正确的说法是
A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算
D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E、 资金的收付称为清算
30、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
A、 自有资金不少于人民币1亿元
B、 自有资金不少于人民币2亿元
C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E、 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
31、 证券清算、交割、交收业务的原则是
A、 双向过户原则
B、 净额清算原则
C、 逐日盯市原则
D、 最小费用原则
E、 钱货两清原则
32、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为
A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
33、 一般来说，交割、交收方式可分为
A、 当日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特约日交割、交收
E、 发行日交割、交收
34、 我国现行交割、交收方式有
A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收
35、 对交收中的透支行为的处罚办法有
A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
36、 股权与债权过户的种类有
A、 交易性过户
B、 非交易性过户
C、 账户挂失转户
D、 财产分割过户
E、 法院判决过户
37、 下列情况允许办理非交易过户的有
A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B、 证券账户挂失转户
C、 因股票账户遗失而重新开户
D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E、 股权从出让人转移到受让人
38、 我国开展证券回购交易的主要场所有
A、 上海证券交易所
B、 深圳证券交易所
C、 柜台交易市场
D、 第三市场
E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
39、 对证券回购交易的禁止行为的规定有
A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D、 禁止将回购资金用于固定资产投资
E、 禁止将回购资金用于股本投资
40、 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A、 国外通常用到期收益率作为报价方式
B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C、 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D、 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
41、 上海证券交易所目前的国债回购品种有
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
42、 对证券回购的交易单位，正确的有
A、 上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B、 1手为1000元面额国债
C、 1手为100元面额国债
D、 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E、 不符合交易数量要求的申报为无效申报
43、 申请设立证券营业部的条件有
A、 符合证券市场的发展
B、 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C、 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D、 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E、 有健全的管理制度和内部控制制度
44、 申请设立证券服务部的条件有
A、 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B、 有健全的风险管理制度
C、 营业场所的面积不得小于200平方米
D、 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E、 近两年内经营持续盈利
45、 证券营业部客户管理的内容有
A、 客户开发
B、 客户资料管理
C、 客户需求调查
D、 客户个性化服务
E、 客户一般化服务
46、 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为
A、 出纳差错
B、 交易差错
C、 事故性差错
D、 责任性差错
E、 技术性差错
47、 对业务差错的处理方法有
A、 按工作职责确定责任人
B、 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C、 一般应赔偿经济损失
D、 撤消责任人职务
E、 情节严重的应给予纪律处分
48、 业务应急方案的指导原则有
A、 保证正常交易原则
B、 控制风险、降低损失原则
C、 维护社会安定原则
D、 及时报告、处置原则
E、 保证流动性原则
49、 证券营业部交易系统的常见故障有
A、 自助委托中断
B、 远程终端中断
C、 电话委托中断
D、 银证转帐系统故障，不能转帐
E、 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
50、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
A、 分账管理
B、 计息
C、 对账
D、 严禁信用交易
E、 存取款自由
51、 证券营业部损益管理的内容有
A、 财务收入管理
B、 财务支出管理
C、 投资收益管理
D、 财务成本管理
E、 费用管理
52、 证券营业部处置突发事件的原则有
A、“谁主管谁负责”原则
B、“快速反应”原则
C、“疏导化解”原则
D、“重点保护”原则
E、“依法办事”原则
53、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为
A、 市场风险
B、 政策风险
C、 证券自营风险
D、 管理风险
E、 证券经纪风险
54、 证券自营业务风险的种类有
A、 市场风险
B、 违约风险
C、 公司风险
D、 经营管理风险
E、 政策法律风险
55、 证券交易风险的制度防范的内容有
A、 全额交易结算资金制度
B、 涨跌停板制度
C、 强行平仓制度
D、 风险准备金制度
E、 坏账准备制度
56、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A、 内部监察原则
B、 外部防范原则
C、 重点防范原则
D、 综合防范原则
E、 系统防范原则
57、 对交易差错风险防范的措施有
A、 严格操作规程
B、 提高员工素质
C、 严格内部管理
D、 提高差错或纠纷的处理效率
E、 内部管理与外部管理相结合
58、 关于折算率的说法正确的是
A、 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B、 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的
C、 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
D、 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E、 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
59、 深圳证券交易所交易过户操作规程有
A、 每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理
B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包
C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包
D、 证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息
E、 证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理
60、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有
A、 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B、 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C、 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D、 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E、 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

daymo

三、判断题
1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。
2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。
6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。
7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。
8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。
11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
14、证券经纪商可以为客户申购。
15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。
16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。
18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。
19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。
21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
22、1000元面值的债券称为1手。
23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。
24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。
25、基金的价格变化单位为0.01元。
26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。
27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。
28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。
29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。
30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。
31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。
32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。
33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易实行T+3回转交易。
35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。
36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。
38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。
39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。
40、A股印花税按成交额的0.35%计收。
41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。
42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。
43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。
45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。
46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。
47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。
48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。
50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。
52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。
53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。
56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。
58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。
60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
61、 标准券是一种虚拟的回购综合债券。
62、 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
63、 证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。
64、 证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。
65、 证券服务部不得为客户直接办理开户。
66、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
67、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
68、 证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。
69、 证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。
70、 证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

daymo

参考答案1：
（一）单选题
1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D
11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B
21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B
31、C 32、B 33、D 34、C 35、C 36、B 37、A 38、C 39、C 40、A
41、D 42、B 43、A 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、A 50、A
51、A 52、B 53、D 54、C 55、D 56、A 57、A 58、D 59、B 60、B
61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D
（二）多选题
01、BD 02、ABD 3、ABCD 4、ABD 5、BC 6、ABC 7、ACD 8、ABC
09、BCD 10、ABC 11、AB 12、ABC 13、ABCD 14、ABCD 15、BCD 16、AC 17、ABCD 18 ABCD 19、AD 20、ABCD 21 ABCD 22、ABCD 23、 ABCD 24、 BC
25、ABC 26、ACD 27、BC 28、ABC 29、BD 30、ACD 31、BCD 32、ABC
33、CD 34、BCD 35、ACD 36、BD 37、ABD 38、ABC 39、ABCD 40、ACD
41、ABD 42、ACD 43、ABC 44、ABD 45、ABCD 46、ABC 47、ABCD 48、BC
49、ABC 50、AB 51、ABC 52、ABCD 53、ABC 54、BCD 55、ABCD 56、AB
57、ABCD 58、AC 59、ABCD 60、ABD
（三）判断题
1、对 2、错 3、错 4、对 5、对 6、对 7、错 8、错 9、错 10、对
11、对 12、错 13、对 14、对 15、对 16、错 17、错 18、对 19、错 20、错
21、错 22、对 23、错 24、错 25、错 26、错 27、对 28、对 29、对 30、对
31、错 32、错 33、错 34、对 35、对 36、对 37、错 38、对 39、错 40、对
41、对 42、错 43、对 44、错 45、错 46、错 47、错 48、对 49、对 50、是
51、错 52、错 53、错 54、错 55、错 56、对 57、对 58、错 59、对 60、错
61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错

daymo

参考答案2
（一）单选题
1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D
11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C
21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D
31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C
41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B
51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B
61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多选题
1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D
9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD
17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD
25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD
33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD
41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD
49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD
57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC
（三）判断题
1、对 2、错 3、错 4、对 5、错 6、错 7、对 8、错 9、错 10、错
11、对 12、错 13、错 14、错 15、对 16、对 17、对 18、对 19、对 20、对
21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、错 27、对 28、对 29、错 30、对
31、错 32、对 33、对 34、错 35、错 36、错 37、错 38、错 39、错 40、错
41、错 42、对 43、错 44、错 45、对 46、对 47、错 48、对 49、错 50、错
51、对 52、错 53、对 54、错 55、对 56、对 57、错 58、错 59、对 60、错
61、对 62、对 63、错 64、对 65、错 66、错 67、对 68、对 69、对 70、对

daymo

一、 单项选择题
1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D
11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D
21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D
31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B
41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B
51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D
61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D

二、多选择题
1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD
9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB
17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC
25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD
33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC
41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB
49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB
57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC
三、判断题
1、对 2、错 3、对 4、错 5、对 6、错 7、错 8、对 9、对 10、对
11、对 12、对 13、错 14、对 15、对 16、对 17、错 18、错 19、错 20、错
21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对
31、错 32、对 33、对 34、对 35、错 36、错 37、对 38、错 39、错 40、对
41、对 42、对 43、对 44、对 45、对 46、错 47、对 48、错 49、错 50、错
51、错 52、对 53、对 54、对 55、错 56、对 57、错 58、错 59、错 60、对
61、对 62、对 63、错 64、错 65、错 66、对 67、对 68、错 69、错 70、对

daymo

参考答案4：

一、 单选题：
1、B 2、C 3、C 4、D 5、A 6、D 7、D 8、B 9、A
10、C 11、D 12、B 13、D 14、A 15、B 16、D 17、D
18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C
26、B 27、C 28、B 29、A 30、D 31、A 32、A 33、B
34、B 35、B 36、D 37、C 38、C 39、B 40、A 41、B
42、C 43、D 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、C
50、D 51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C
58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C
66、D 67、C 68、A 69、C 70、D
二、 多选题：
1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE
6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE
11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD
16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD
21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE
26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE
31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD
36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE
41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC
46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCDE 50、ABCDE
51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE
56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE
三、 判断题：
1、F 2、T 3、T 4、T 5、F 6、T 7、F 8、T 9、T
10、F 11、F 12、T 13、T 14、F 15、F 16、T 17、T
18、T 19、F 20、F 21、T 22、T 23、F 24、F 25、T
26、F 27、T 28、F 29、F 30、F 31、T 32、T 33、F
34、F 35、T 36、T 37、T 38、T 39、F 40、F 41、F
42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F
50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F
58、T 59、T 60、T 61、T 62、F 63、F 64、T 65、T
66、F 67、F 68、T 69、F 70、F

daymo

共有9套，1个1个贴太麻烦。谁要是要的话我上传。

h0penice

谢谢！   会好好看看得

猪猪呼噜噜

麻烦你把题 发我邮箱好吗？谢谢了

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